2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（十一）_第2页

　　1.下列说法中，基金托管人职责终止的情形是()。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产

　　Ⅳ.基金合同约定而其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.目前，中国企业发行境外债券可以分为()。

　　Ⅰ.点心债

　　Ⅱ.海外债券

　　Ⅲ.非人民币债券

　　Ⅳ.合成型债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　3.证券投资的信用风险会受发行人的()因素影响。

　　Ⅰ.盈利水平

　　Ⅱ.规模大小

　　Ⅲ.事业稳定程度

　　Ⅳ.经营能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.在金融期权的主要风险指标中，()与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

　　Ⅰ.标的证券价格

　　Ⅱ.到期期限

　　Ⅲ.波动率

　　Ⅳ.市场无风险利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.从发起人的角度来看，资产证券化的好处有()。

　　Ⅰ.增加收入来源

　　Ⅱ.实现低成本融资

　　Ⅲ.提升资产负债管理能力，优化财务状况

　　Ⅳ.增加资产的流动性，提高资本使用效率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.QDII 基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

　　Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”

　　Ⅲ.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅳ.LOF 会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.目前，我国的基金主要可投资的产品有()。

　　I.货币市场工具

　　II.企业债券

　　III.公司债券

　　IV.资产支持证券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　8.下列描述正确的是()。

　　Ⅰ.交易技术及市场制度的发展，使得远期交易也带有了一定的标准化色彩

　　Ⅱ.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易

　　Ⅲ.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形

　　Ⅳ.现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.赋予股东优先认股权的主要目的包括()。

　　Ⅰ.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

　　Ⅱ.能保护原普通股票股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能足额认购

　　Ⅳ.增加公司的募集资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.美国存托凭证出现后，各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美国存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有()。

　　Ⅰ.GDR

　　Ⅱ.HDR

　　Ⅲ.CDR

　　Ⅳ.IDR

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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