第 1 题
下列说法正确的有( )。
I. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
II.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调査和审慎判断并出具专项意见
III.招股说明书的有效期为 5 个月
IV.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间
A. ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 2 题;
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。
I .改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为
II. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
III.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险减少息披露滞后或提前泄露的影响
IV. 证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方 协商议价
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 3 题
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷( )。
I .增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
II .股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
III. 借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
IV. 将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
第 4 题
根据有关规定，基金运作费用包括( )。
I .律师费
II. 过户费
III. 分红手续费
IV. 持有人大会费用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
第 5 题
关于最低结算备付金限额表述正确的是( )。
I .最低备付可用于完成交收，但不能划出
II. 中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额
III. 对于最低结算备付金比例，债券品种按 15%计收，债券以外的其他证券品种按 20%计收
IV. 结算参弓人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限
额
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 6 题
中国证券业协会的诚信信息来源有( )。
I. 中国证监会及其派出机构传送的文件
II. 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
III. 有关媒体，经证实后予以记录
IV. 投诉，经核实后予以记录
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 7 题
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。
I.自有资金和证券
II.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
III.通过证券金融公司业务平台融入的资金
IV.发行公司债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 8 题
证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。
I. 股票市场
II. 债券市场
III.基金市场
IV.衍生产品市场
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
第 9 题
承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有( )。
I .场内不挂牌分销
II. 场内挂牌分销
III. 场外签订分销合同
IV.境外分销
第 10 题
以下项目中，属于资产管理业务的是( )。
I . 单一资产管理
II. 专项资产管理
III. 定向资产管理
IV. 集合资产管理
A、II.III.IV
B、I.III.IV
C、I . II.IV
D、III.IV
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