2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（六）_第2页

　　第 1 题

　　下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，正确的是( )。

　　I . 金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

　　II. 金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

　　III. 成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

　　IV. 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。

　　I .担保协议

　　II. 担保人资信情况说明

　　III. 无违法违规证明

　　IV.资产证明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )

　　I . 金融远期合约

　　II 金融期货

　　III 金融互换

　　IV. 金融期权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　我国的混合资本债券的基本特征有( )

　　I .期限 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回

　　II.发行人核心资本充足率低于 4%时，可以延期支付利息

　　III.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

　　IV.本息支付存在很大风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　下列关于商业银行信贷业务的说法中，正确的有( )。

　　I .商业银行的信贷业务应是全面的

　　II. 商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

　　III. 商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

　　IV..商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是( )。

　　I 股份有限公司的净资产不低于人民币 1 亿元

　　II.所筹资金用途符合国家产业政策?

　　III.最近 3 年平均可分配净利润足以支付债券 1 年的利息

　　IV. 最近 3 年没有重大违法违规行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 7 题

　　债券与股票的相同点体现在( )。

　　I .都是有价证券

　　II.都是筹措资金的手段

　　III.收益率相互影响

　　IV. 风险相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　我国的证券自律性组织包括( )。

　　I. 证券登记结算机构

　　II. 证券服务机构

　　III.证券交易所

　　IV. 证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　股票的收益由( )组成。

　　Ⅰ.再投资 Ⅱ.股息收入 Ⅲ.资本损益 Ⅳ.公积金转增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 题

　　企业发行企业债券必须符合的条件有( )。

　　Ⅰ.所筹集资金用途符合国家产业政策

　　Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

　　Ⅲ. 企业财务会计制度符合国家规定

　　Ⅳ. 发行企业债券前连续 3 年盈利

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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