2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（五）

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　　第 1 题

　　下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　A、信息披露的监管

　　B、公司治理监管

　　C、并购重组的监管

　　D、内幕交易行为的监管

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　　第 2 题

　　证券交易所会员代表应由( )担任。

　　A、高级管理人员

　　B、保荐人

　　C、独立董事

　　D、任何人

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　　第 3 题

　　证券公司在从事自营业务中可以( )。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、出借账户

　　D、建立内部报告制度

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　　第 4 题

　　营销人员针对( )的客户采用缘故法营销。

　　A、直接关系型

　　B、间接关系型

　　C、陌生关系型

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　　第 5 题

　　在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于( )个工作日内更改 相应注册资料。

　　A、3 B、5 C、7 D、10

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　　第 6 题

　　下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。

　　A、从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股

　　B、从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股

　　C、以成分股的发行量为权数

　　D、以成分股成交量为权数

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　　第 7 题

　　根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

　　A、委托订单的数量

　　B、委托价格限制

　　C、买卖证券的方向

　　D、委托时效限制

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　　第 8 题

　　按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认　购成功者的确认方式是( )。

　　A、按竞价决定

　　B、按抽签决定

　　C、按价格优先

　　D、按时间优先

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　　第 9 题

　　下列关于证券公司分公司的说法中，正确的是( )。

　　A、在性质上属于企业法人

　　B、其法律责任由自身承担

　　C、设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D、证券营业部属于证券公司分公司

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　　第 10 题

　　在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的( )。

　　A、计算期加权法

　　B、基期加权法

　　C、综合法

　　D、相对法

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