2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（二）_第2页

　　第 1 题

　　以下关于基金的描述，不正确的是( )。

　　I .QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

　　II . QDII 基金不得利用融资投资金融衍生品

　　II.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务

　　IV.境内机头投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务

　　A、I II

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III

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　　第 2 题

　　证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容 的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　I .审计报告

　　II. 资产评估报告

　　III. 财务顾问报告

　　IV. 资信评级报告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题;

　　证券、期货市场诚信建设工作包括( )。

　　I. 基本形成诚信制度规范体系

　　II. 推进了诚信数据平台建设

　　III.始终保持违规惩戒高压态势

　　IV. 不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　基金份额持有人的权利包括( ).

　　I .分享基金财产收益

　　II. 依法转让持有的基金份额

　　III. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　IV. 参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是( ).

　　I .证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　II .证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　III.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　IV.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　A、I .II .III. IV

　　B、I III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、II III.IV

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　　第 6 题

　　下列各项中，属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　I.信息披露的监管

　　II.公司治理监管

　　III. 并购重组的监管

　　IV. 内幕交易行为的监管

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 题

　　设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　I . 注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　II. 主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币

　　III. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　IV. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I. II.III

　　D、III. IV

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　　第 8 题

　　2007 年 3 月 9 日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。

　　I .最近 2 年未因违约执业行为受到行政处罚

　　II.己经办理有效的执业责任保险

　　IIL 有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务

　　IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。

　　I. 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

　　II. 其价值随特定利率等类似变量的变动而变动

　　III. 不要求初始净投资

　　IV. 在未来某一日期结算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 10 题

　　证券投资基金的技术风险可能来

　　I. 基金管理人

　　II. 基金托管人

　　III. 注册登记人

　　IV. 销售机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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