2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（一）

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　　第 1 题

　　下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

　　A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

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　　第 2 题

　　我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )

　　A. 承购包销方式;公开招标方式

　　B. 公开招标方式;承购包销方式

　　C. 公开招标方式;公开招标方式

　　D. 承购包销方式;承购包销方式

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　　第 3 题

　　可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。

　　A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较

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　　第 4 题

　　两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

　　A、金融期权

　　B、金融期货

　　C、金融互换

　　D、结构化金融衍生工具

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　　第 5 题

　　中国证券业协会正式成立于( )年。

　　A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

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　　第 6 题

　　某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。

　　A、聚敛功能

　　B、财富再分配功能

　　C、间接调节功能

　　D、风险再分配功能

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　　第 7 题

　　深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

　　A、2 B、3 C、4 D、5

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　　第 8 题

　　《人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

　　A、私营合伙企业

　　B、私营独资企业

　　C、有限责任公司或股份有限公司

　　D、非法人组织形式

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　　第 9 题

　　( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

　　A、信用公司债券

　　B、保证公司债券

　　C、可转换公司债券

　　D、附认股权证的公司债券

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　　第 10 题

　　场外市场价格决定的主要方式是( )。

　　A、公开竞价

　　B、连续竞价

　　C、集合竞价

　　D、协商议价

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