2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习题（五）_第2页

　　11.金融风险的特点包括()。

　　Ⅰ.确定性

　　Ⅱ.周期性

　　Ⅲ.可管理性

　　Ⅳ.扩散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13.集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照()的原则共同发行的企业债券。

　　Ⅰ.统一组织

　　Ⅱ.分别负债

　　Ⅲ.统一担保

　　Ⅳ.集合发行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　14.风险报告应具备的要求有()。

　　Ⅰ.输入的数据必须准确有效

　　Ⅱ.应具有实效性

　　Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告

　　Ⅳ.应具有普遍性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15.下列属于中央国债登记结算公司为金融债券的业务的是()。

　　Ⅰ.登记

　　Ⅱ.兑付

　　Ⅲ.托管

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　16.我国股票发行制度演变主要体现在()。

　　Ⅰ.发行监管制度

　　Ⅱ.发行方式

　　Ⅲ.发行期限

　　Ⅳ.发行定价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　17.下列关于债券利息计算的规则说法正确的是()。

　　I.短期债券通常全年天数定为 360 天，半年定为 180 天

　　II.短期债券累计利息天数也分为实际天数、每月按 30 天计算两种

　　III.我国中长期附息债券累计天数(算头不算尾)

　　IV.我国贴现式债券闰年 2 月 29 日不计利息

　　A.II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　18.关于 QFII 制度在中国证券市场上的特点，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.许可投资证券品种的比例存在一定限制

　　Ⅱ.合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格

　　Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制

　　Ⅳ.对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

　　Ⅰ.信息公开披露制度

　　Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.董事会会议内容公开制度

　　Ⅳ.年报审计监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　20.债券信用评级结果发布的内容一般包括()等。

　　I.评级对象(发行人)名称

　　II. 风险等级

　　III.信用等级

　　IV.简要描述及主要支持数据

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、IV

　　D.I、III、IV

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