2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（十三）_第2页

　　1.利率期限结构理论是基于( )建立起来的。

　　Ⅰ.市场预期理论

　　Ⅱ.流动性偏好理论

　　Ⅲ.市场分隔理论

　　Ⅳ.理性预期理论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.关于证券交易所特征的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　Ⅲ.一般投资 者可以直接进入交易所买卖证券

　　Ⅳ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.中小企业板是在深圳证券交易所主办市场中设立的一个( )的板块。

　　Ⅰ.运行独立

　　Ⅱ.监察独立

　　Ⅲ.代码独立

　　Ⅳ.指数独立

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.目前，我国证券投资基金发行价格的构成主要包括( )。

　　Ⅰ.基金面值

　　Ⅱ.预期分红

　　Ⅲ.发售费用

　　Ⅳ.发起人利润

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.金融债券的发行目的主要是( )。

　　Ⅰ.筹资用于某种特殊用途

　　Ⅱ.改变金融机构本身资产负债结构

　　Ⅲ.提高被动负债

　　Ⅳ.引进战略投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露( ) 等文件。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募说明书

　　Ⅲ.基金托管协议

　　Ⅳ.基金份额发售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.以下属于我国证券登记结算制度的是( )

　　Ⅰ.证券实名制

　　Ⅱ.货银对付的交收制度

　　Ⅱ.分级结算制度

　　Ⅳ.净额结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.关于国债，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.国债的发行主体是国家

　　Ⅱ.目前国债现货不允许卖空

　　Ⅲ.国债可以回购

　　Ⅳ.国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.按投资市场分类，股票基金可分为( )。

　　Ⅰ.国内股票基金

　　Ⅱ.国外股票基金

　　Ⅲ.全球股票基金

　　Ⅳ.成长型股票基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10.公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅲ.违规承诺受益或承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金委托人或基金份额发售机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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