2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（八）_第2页

　　(1) 下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是()。

　　Ⅰ、有固定利率，也有浮动利率Ⅱ、利率高低取决于发行银行的信用评级Ⅲ、

　　利率高低取决于存单的期限Ⅳ、利率高低取决于经济形势

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(2) 信用违约互换交易的危险来自()。

　　Ⅰ、集中交易Ⅱ、高杠杆性

　　Ⅲ、信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具Ⅳ、场内交易

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

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　　(3)可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孽息包括()。

　　Ⅰ、送股Ⅱ、分红Ⅲ、派息Ⅳ、资本公积转增股本

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(4) 在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

　　Ⅰ、证券登记结算机构Ⅱ、证券公司Ⅲ、会计师事务所Ⅳ、律师事务所

　　A: Ⅱ、Ⅲ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　(5) 记账式国债的承销程序包括()。

　　Ⅰ、招标发行Ⅱ、远程投标

　　Ⅲ、债券托管Ⅳ、分销

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　(6) 下列属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是()。

　　Ⅰ、固定对固定Ⅱ、固定对浮动Ⅲ.浮动对固定Ⅳ、浮动对浮动

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(7) 其中符合资格条件的信用债券包括()。

　　Ⅰ、企业债券Ⅱ、分离交易的可转换公司债券中的公司债券

　　Ⅲ、政府债券Ⅳ、公司债券

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(8) 通过()可以计算基金资产净值。

　　Ⅰ、基金负债Ⅱ、基金资产总值Ⅲ、基金份额总值Ⅳ、基金份额净值

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

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　　(9)公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应当在()个月内发行完毕。

　　Ⅰ、6Ⅱ、12Ⅲ、24Ⅳ、34

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅲ

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　　(10) 我国提供基金评价业务的公司包括()。

　　Ⅰ、晨星公司Ⅱ、海通证券Ⅲ、招商证券Ⅳ、招商银行

　　A: Ⅱ、ⅡⅡV

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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