2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（六）_第2页

　　(1) 基金招募说明书说明了基金的()。

　　Ⅰ、投资目标Ⅱ、销售渠道

　　Ⅲ、申购和赎回方式Ⅳ、收益分配方式

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

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　　(2) 下列选项中，属于证券交易所理事会的职责的是()。

　　Ⅰ、执行会员大会的决议

　　Ⅱ、选举和罢免会员理事

　　Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则

　　Ⅳ、审定总经理提出的工作计划

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(3) 国际债券的发行人主要是()。

　　Ⅰ、各国政府、政府所属机构Ⅱ、银行或其他金融机构

　　Ⅲ、自然人Ⅳ、一些国际组织

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　(4) 证券交易所的组织形式大致可以分为()。

　　Ⅰ、股份制Ⅱ、公司制

　　Ⅲ、合伙制Ⅳ、会员制

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ

　　D: Ⅰ、ⅠⅠ

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　　(5) 投资债券基金主要面临的风险包括()。

　　Ⅰ、利率风险Ⅱ、操作风险Ⅲ、流动性风险Ⅳ、信用风险

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(6) 中小非金融企业发行集合票据应披露()。

　　Ⅰ、集合票据债项评级Ⅱ、各企业主体信用评级

　　Ⅲ、专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ、内幕信息

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(7) 公式m=(C.+D.)/(C.+R)中，m表示货币乘数，那么C.和R分别表示()。

　　Ⅰ、流通中的现金Ⅱ、定期存款准备率

　　Ⅲ、存款准备金总额Ⅳ、存款货币

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅲ

　　。

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　　(8) 国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ、标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格

　　Ⅱ、标的为利率或利差时，均按面值承销

　　Ⅲ、标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格

　　Ⅳ、标的为价格时，均按发行价承销

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　(9) 下列行为，可以将风险转移到其他主体的是()。

　　Ⅰ、投机套利Ⅱ、套期保值

　　Ⅲ、购买保险Ⅳ、分散投资

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(10) 全国性社会保障基金可用于支付()。

　　Ⅰ、退休人员工资Ⅱ、失业救济

　　Ⅲ、社会养老保险Ⅳ、财政补贴

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D: Ⅰ、ⅠⅠ

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