2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（一）_第2页

　　1.证券公司反洗钱工作基本制度包括()。

　　Ⅰ.客户身份识别制度

　　Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度

　　Ⅲ.信息披露制度

　　Ⅳ.交易记录保存制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.系统风险又称为( )。

　　Ⅰ.可分散风险 Ⅱ.不可分散风险

　　Ⅲ.不可回避风险 Ⅳ.交换风险

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

　　Ⅲ.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　Ⅳ.股票拆细是将若干股股票合并为1股

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.关于保险公司次级定期债务的募集与发行，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.保险集团(或控股)公司不得募集次级债

　　Ⅱ.保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%的，可以申请募集次级债

　　Ⅲ.保险公司募集次级债应当由董事会制定方案

　　Ⅳ.募集人应当在次级债募集结束后的7个工作日内向中国保监会报告募集情况

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.影响公司经营风险的因素主要有()。

　　Ⅰ.产品成本

　　Ⅱ.调节价格的能力

　　Ⅲ.产品售价

　　Ⅳ.产品需求

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　6.按照不同的发行本位，国债可以分为( )。

　　Ⅰ.赤字国债

　　Ⅱ.实物国债

　　Ⅲ.特种国债

　　Ⅳ.货币国债

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　7.金融期货的主要交易制度包括()。

　　Ⅰ.集中交易制度

　　Ⅱ.限仓制度

　　Ⅲ.大户报告制度

　　Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　8.下列关于欧洲债券的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

　　Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税

　　Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括()。

　　Ⅰ.互换和期权

　　Ⅱ.投资合同

　　Ⅲ.期货合同

　　Ⅳ.远期合同

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　10.金融债券发行的目的是( )。

　　Ⅰ.增强负债的稳定

　　Ⅱ.缓解短期资金周转不灵

　　Ⅲ.获得长期资金来源

　　Ⅳ.扩大资产业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 、

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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