2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（十五）_第2页

　　1.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括( )。

　　①影子银行

　　②负债管理行业

　　③互联网金融

　　④金融控股公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　2.经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，( )。

　　①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合

　　②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板

　　③深化金融监管体制改革

　　④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　3.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括( )。

　　①对冲基金

　　②股权投资基金

　　③创业投资基金

　　④不动产投资基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　4.VAR 的计算方法有( )。

　　①德尔塔—正态分布法

　　②局部估值法

　　③历史模拟法

　　④蒙特卡罗模拟法

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③

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　　5.下面关于风险的相关描述，说法正确的是( )。

　　①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价

　　②度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据

　　③在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用

　　④风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR 法和情景压力测试法

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①②③

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　　6.下面属于风险管理的方法是( )。

　　①风险预防

　　②风险规避

　　③风险分散

　　④风险补偿

　　A.③④

　　B.①③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　7.关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有( )。

　　①分享基金财产收益

　　②参与分配清算后的剩余基金财产

　　③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　④查阅或者复制机密的基金信息资料

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.③④

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　　8.金融风险的度量包括( )。

　　①风险发现

　　②风险分析

　　③风险评估

　　④风险报告

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③

　　D.③④

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　　9.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有( )。

　　①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　②有 100 万元人民币以上的注册资本

　　③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　④有公司章程和健全的内部管理制度

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　10.以下( )是证券投资基金的特点。

　　①集合理财、专业管理

　　②组合投资、分散风险

　　③集中管理、保障安全

　　④利益共享、风险共担

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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