2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题（十五）_第2页

　　1、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是(??)。

　　Ⅰ 企业的市场价值小于重置成本

　　Ⅱ 企业的市场价值大于重置成本

　　Ⅲ 此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

　　Ⅳ 此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2、关于交易所市场说法错误的是：()

　　Ⅰ.交易所是有组织的市场

　　Ⅱ.交易所所有的都是公司制

　　Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易

　　Ⅳ.交易所可以决定证劵的价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、无限售条件股份包括()

　　Ⅰ.境内上市外资股

　　Ⅱ.国家持股

　　Ⅲ.境外上市外资股

　　Ⅳ.国有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、与国内债券相比，国际债券具有()特点。

　　Ⅰ.存在信用风险

　　Ⅱ.存在汇率风险

　　Ⅲ.发行规模大

　　Ⅳ.资金来源广

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

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　　5、中央银行是代表一国政府()的重要机构。

　　Ⅰ.发行法偿货币

　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.创造利润

　　Ⅳ.实施金融监管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6. 关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税

　　Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税

　　Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税

　　Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有()。

　　Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务

　　Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务

　　Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为()。

　　Ⅰ.期货购买者

　　Ⅱ.期权出售者

　　Ⅲ.期权购买者

　　Ⅳ.期货出售者

　　A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。

　　Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

　　Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

　　Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

　　Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.以下( )是契约型基金与公司型基金的区别。

　　①期限不同

　　②资金的性质不同

　　③投资者的地位不同

　　④基金的营运依据不同

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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