11、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有( )。
I.具备中国证监会核准的证券自营业务资格
II.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
III.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因渉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
IV. 公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
12、王某委托买卖证券，则他需要支付的是( )。
I.佣金
II.个人所得税
III.过户费
IV. 印花税
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
13、证劵经纪商在受到客户委托后，应当对下列( )内容进行审查。
I.委托人身份
II.委托内容
III.委托卖出的实际证券数量
IV. 委托买入的实际证券数量
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
14、权证的基本要素包括( )等。
I.行权日期
II.存续期间
III.行权价格
IV.行权结算方式
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
15、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。
I.美国证券交易委员会
II.存券银行
III.托管银行
IV. 中央存托公司
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
16、目前我国发行的普通国债有( )。
I.记账式国债
II.储蓄国债(凭证式)
III.储蓄国债(电子式)
IV. 附息式国债
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、III、IV
17、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。
I.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
II.在销售和服务过程中，对普通消费者实行有別于专业投资者的告知和风险警示
III.对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
IV.对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
18、一般情况下，债券有以下( )兑付方式。
I.到期兑付
II.提前兑付
III.债券替换
IV.分期兑付
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
19、证券账户信息中的关键信息包括( )。
I.投资者姓名或名称
II.投资者地址
III.投资者有效身份证明文件及号码
IV. 投资者电话
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、III
20、上市公司发生下列( )情形，应当被强制退市。
I.上市公司社会公众持股比例不足10%
II.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值
III.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报
IV. 法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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责编：jianghongying
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