2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题（十二）_第2页

　　1、基金托管人的主要职责包括( )。

　　Ⅰ 安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ 执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅲ 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅳ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

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　　2、下面属于有面额股票特点的是( )

　　I 发行或转让价格较灵活

　　II 便于股票分割

　　III 可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　IV 为股票发行价格的确定提供依据

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

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　　3、我国证券业的自律性组织主要包括()

　　I 证券公司

　　II 证券交易所

　　III 证券业协会

　　IV 证监会

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.III、IV

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　　4、资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是()。

　　I 政府机关

　　II 金融机构

　　III 大型工商企业

　　IV 个人投资者

　　A.II、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

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　　5、银行业金融机构包括()。

　　Ⅰ 商业银行

　　Ⅱ 农村信用合作社

　　Ⅲ 城市信用合作社

　　Ⅳ 政策性银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()等。

　　I 基金管理费

　　II 基金托管费

　　III 基金信息披露费用

　　IV基金交易费用

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　7、普通股股东的权利( )。

　　Ⅰ公司重大决策参与权

　　Ⅱ公司资产收益权和剩余资产分配权

　　Ⅲ查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等

　　Ⅳ 股东持有的股份可依法转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　8、银行业金融机构包括()。

　　Ⅰ 商业银行

　　Ⅱ 农村信用合作社

　　Ⅲ 城市信用合作社

　　Ⅳ 政策性银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9、一般来讲，债券因具有固定的()，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定

　　I 票面利率

　　II 收益率

　　III 期限

　　IV 投资回报

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

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　　10、企业债券不得用于()。

　　Ⅰ.房地产买卖

　　Ⅱ.企业生产经营

　　Ⅲ. 股票买卖

　　Ⅳ.期货交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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