2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题（十）_第2页

　　1、我国的国际债券主要有()。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.可转换公司债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。

　　Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。

　　Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

　　Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

　　Ⅲ.最近1年净资本不低于12亿元人民币

　　Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　4、下列各项中，我国证券账户的种类有()。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户Ⅱ.人民币特种股票账户Ⅲ.证券投资基金账户Ⅳ.权证交易账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　5、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为()。

　　Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中正确的是()。

　　Ⅰ.标准券余额不足的，债券回购的申报无效

　　Ⅱ.债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报

　　Ⅲ.当日申报转回的债券，当日不得卖出

　　Ⅳ.债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，不正确的是()。

　　Ⅰ.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　Ⅱ.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%

　　Ⅲ.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　Ⅳ.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、基金会计报表一般包括()。

　　Ⅰ.现金流量表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.净值变动表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　10、下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　Ⅰ.公司债券条款中包含的赎回条款

　　Ⅱ.公司债券条款中包含的返售条款

　　Ⅲ.公司债券条款中包含的转股条款

　　Ⅳ.在期货交易所交易的期货合约

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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