2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题（五）_第2页

　　1.独立衍生工具的特征包括()。

　　Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

　　Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

　　Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.上证 50ETF 期权合约到期月份包含()。

　　Ⅰ.当月

　　Ⅱ.下月

　　Ⅲ.随后两个季月

　　Ⅳ.随后三个季月

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为()。

　　I.市场营销

　　II.投资管理

　　III.风险控制

　　IV. 后台管理

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　4.开放式基金的分红方式有()。

　　Ⅰ.比例分红

　　Ⅱ.现金分红

　　Ⅲ.分配基金份额

　　Ⅳ.分红再投资转换为基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。

　　Ⅰ.期货交易

　　Ⅱ.远期交易

　　Ⅲ.现货交易

　　Ⅳ.互换交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列选项中，属于自助委托形式的有()。

　　Ⅰ.柜台委托

　　Ⅱ.电话委托

　　Ⅲ.磁卡委托

　　Ⅳ.网上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.股权类期货包括()。

　　Ⅰ.股票价格指数期货

　　Ⅱ.单只股票期货

　　Ⅲ.股票组合期货

　　Ⅳ.股票价格指数期权

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.按权证的内在价值，可以将权证分为()。

　　Ⅰ.现金结算权证

　　Ⅱ.平价权证

　　Ⅲ.价内权证

　　Ⅳ.价外权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　9.我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。

　　Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式

　　Ⅱ.担保要求

　　Ⅲ.发行主体的范围

　　Ⅳ.发行定价方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.我国目前的期权品种包括()。

　　Ⅰ.50ETF 期权

　　Ⅱ.利率期权

　　Ⅲ.场外期权

　　Ⅳ.互换期权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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