1.《人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。
Ⅰ.控制权
Ⅱ.监管权
Ⅲ.现场检查权
Ⅳ.非现场检查权
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.根据委托价格限制，委托指令包括()。
Ⅰ.开市委托
Ⅱ.高价委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.限价委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
3.有价证券是()的统一表现形式。
Ⅰ.财产价值
Ⅱ.财产权利
Ⅲ.财产证明
Ⅳ.财产要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
4.投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ.撤销当日有交易行为的
Ⅱ.撤销当日有申报的
Ⅲ.新股申购未到期的
Ⅳ.相关机构未允许撤销的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.公司不得再次发行公司债券的情形有()。
Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6.根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括()。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.我国《基金法》规定，有()情形之一的，基金管理人职责终止。
Ⅰ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.被基金托管人解任
Ⅳ.被依法取消基金管理资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是()。
Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是()。
Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权
Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。
Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计
Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证
Ⅲ.对证券、期货相关机构的盈利预测审核
Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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