1.可转换债券的双重选择权包括()
Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股
Ⅲ.投资者可自行选择是否转股
Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
2.发行可转换债公司设置赎回条款的目的包括()
Ⅰ.促使债券持有人转换股份
Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失
Ⅲ.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧
Ⅳ.保护债券投资人的利益
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()
Ⅰ.投资形式灵活化
Ⅱ.投资管理专业化
Ⅲ.投资结构组合化
Ⅳ.投资行为规范化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
4.下列关于股票市场价格的说法中，正确的是(^)。，
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分
Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定
Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.我国机构投资者可以分为()
Ⅰ.政府机构
Ⅱ.金融机构
Ⅲ.各类基金
Ⅳ.个人投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
6.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为()。
Ⅰ.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系
Ⅱ.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高
Ⅲ.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性Ⅳ.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由()组成。
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.美国次贷危机爆发的原因有()
Ⅰ.美国金融机构长期盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款
Ⅱ.美国的利率上升和住房市场持续降温
Ⅲ.过剩的流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场，引起资产泡沫
Ⅳ.次贷违约率不断上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.下列关于利率互换操作原则的说法中，正确的有()
Ⅰ.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率
Ⅱ.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率
Ⅲ.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换
Ⅳ.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
10.导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括()
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态
Ⅲ.违反《人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途
Ⅳ.债券利率超过国务院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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责编：jianghongying
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