2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（一）_第2页

　　1.在我国,基金设立的两个重要法律文件包括()。

　　I .基金合同

　　I.基金财务报告

　　III.基金招募说明书

　　IV.基金年度报告

　　A.I、V

　　B. II、I

　　C.I、II

　　D.I.I

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　　2.下列关于新股网上发行的说法中,错误的是( ) 。

　　I .网上发行虽然高效安全,但要占用大量的人力.物力和财力,不具有经济性

　　II.网上发行虽具有经济性的优点,但效率不高且安全性差

　　III.网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效、安全

　　IV.网上发行既不经济,也不安全

　　A. I.III、IV

　　B. III.II

　　C. I、II、IV

　　D. I.M.IV

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　　3.下列选项中,属于债券评级程序前期准备阶段的是(　)。

　　I.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》

　　II.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

　　III.根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解,进行核实

　　IV.评估公司指派项目评估小组,并制定项目评估方案

　　A.I、II.I

　　B. I.II.IV

　　C. I .III.IV

　　D. I II.III、IV

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　　4.下列关于国家股的说法中,正确的是(　)。

　　I .国家股股权原则上不可以转让

　　II.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　III.国家股是国有股权的一-个组成部分

　　IV.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　A. I.I.I

　　B. I.I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. III、IV

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　　5.目前,场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念,即不同层次市场对(　)做出差异化安排。.

　　I.信息披露制度

　　II.挂牌条件

　　III.交易结算制度

　　IV.证券产品设计

　　A. I.I.IV

　　B. IIII、IV

　　C. I .Il

　　D. I、I.IV

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　　6.场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由(　)组成。

　　I.柜台市场

　　II.第三市场

　　III.第四市场

　　IV.二级市场

　　A. I.III、IV

　　B. I.I、IV

　　C. I II.I

　　D. I.III、IV

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　　7.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性成熟的投资理念。具体可以采取的办法有(

　　I.构筑多元化的投资基金群体

　　I.积极推进保险资金入市

　　III.发展私募基金

　　IV.吸引海外资金入市

　　A.III.III、IV

　　B. I.III、IV

　　C.I.I

　　D. III.IV

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　　8.证券发行的承销方式主要有( )。

　　I.全额包销

　　II.余额包销

　　III.自销.

　　IV.代销

　　A.I、I

　　B. I.II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II.IV

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　　9.自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险,下列属于自然风险的有( )。

　　I.火灾.

　　II.价格的涨落

　　III.战争

　　IV.虫灾

　　A. I、IV

　　B. I.II .IV

　　C. I.III

　　D. I JI、IV

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　　10.以下属于套期保值基本原则的是( ) 。

　　I.交易方向相反

　　II.种类相同或相关

　　III.数量相等

　　IV.月份相同或相近

　　A. I、V

　　B.I、II、III.、IV

　　C.I、II、.IV

　　D.II、III

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