2020年证券从业资格证金融市场基础知识课后习题（二）_第4页

　　11.对基金投资进行限制的主要目的包括()。

　　I.引导基金分散投资,降低风险

　　II.避免基金操纵市场.

　　II.发挥基金引导市场的积极作用

　　IV.提高利率

　　A.III

　　B. II IV

　　C.IIIII

　　D.III IV

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　　12.下列关于中国证监会的说法,正确的是(

　　I.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中、统- - 监管

　　II.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则.

　　M是全国证券、期货市场的主管部门

　　IV.是国务院直属机构

　　A.TII IV

　　B.IIIV

　　C.II IV

　　D.II IV

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　　13.国家股的资金来源有( )。

　　I.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　II.经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资

　　II.有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　NV.国有资产管理部门所拥有的净资产

　　A.IIV

　　B.I II I

　　C.I Il

　　D.IIV

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　　14.欧洲债券票面使用的货币有()。

　　I.美元

　　II.日元

　　III.英镑

　　IV.欧元

　　A. I IIV

　　B. III

　　C.IIIIIV

　　D. IV

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　　15.按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为()。

　　1. 保证最高收益型

　　II。非收益保证型

　　III.保证风险最低型

　　IV.收益保证型

　　A.IIIIV

　　B. III

　　C. I INV

　　D. I IIV

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　　16.我国银行间债券市场的主要职能有()。

　　I.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、 债券交易系统并组织市场交易

　　II.办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

　　II.提供网上票据报价系统

　　N.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A. I IIIN

　　B. I

　　C.III

　　D.血NV

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　　17.《证券法)中有关证券发行的主要内容包括( )。

　　I.公开发行证券的条件和程序

　　II.公开发行股票的条件

　　I.证券发行的信息披露

　　N.证券承销的期限

　　A. II

　　B.IIV

　　C.IIIMIV

　　D. IIV

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　　18.下列各项属于《证券法》总则内容的有(　)。

　　I.立法的宗旨、适用范围

　　II.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

　　II.证券业与其他金融业的分业经营与管理

　　N.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

　　A.IIIl

　　B.II

　　C.I IIIIV

　　D. IIV

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　　19.证券投资基金的特点有( )。

　　I.集合投资

　　II.分散风险

　　II.专业理财

　　N.分散投资

　　A. II IV

　　B.IIII

　　C. I川IN

　　D.III

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　　20.按基础资产的来源分类,权证分为( )。

　　I.认股权证

　　II.备兑权证

　　II.认购权证

　　INV.认沽权证

　　A.IIINV

　　B.I II

　　C. IIII

　　D. IN

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