2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题（一）

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　　(1)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的( )。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

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　　(2) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(3) 长期资本流动的方式不包括( )。

　　A: 国际直接投资

　　B: 银行资金划拨

　　C: 国际证券投资

　　D: 国际贷款

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　　(4) 中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是( )。

　　A: 大额可转让存款单

　　B: 银行承兑汇票

　　C: 金融债券

　　D: 国库券

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　　(5) ( )是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险.

　　A: 市场风险

　　B: 信用风险

　　C: 操作风险

　　D: 流动性风险

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　　(6) 以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

　　A: 互换期权

　　B: 货币期权

　　C: 利率期权

　　D: 股票期权

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　　(7) 下列不属于直接融资的是( )。

　　A: 商业信用

　　B: 企业发行股票

　　C: 企业发行债券

　　D: 银行贷款

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　　(8) 长期国债的偿还期限一般为( )。

　　A: 5年以上

　　B: 10年

　　C: 15年以上

　　D: 10年或l0年以上

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　　(9) 下列关于中小企业私募债的说法，错误的是( )。

　　A: 每期私募债券的投资者合计不得超过200人

　　B: 为保证私募债安全性.私募债须强制担保

　　C: 发行规模不受净资产的40%的限制

　　D: 中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

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　　(10)如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了( )。

　　A: 货币危机

　　B: 银行危机

　　C: 外债危机

　　D: 系统性金融危机

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