2020年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题（一）_第4页

　　11、金融期货的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ 套利 Ⅱ 投机

　　Ⅲ 价格发现 Ⅳ 套期保值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、下列企业融资方式中，属于间接融资的有(　　)。

　　Ⅰ 发行股票 Ⅱ 银行贷款

　　Ⅲ 发行债券 Ⅳ 从国际金融机构借款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　13、申请发行可交换公司债券应满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ 公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元

　　Ⅱ 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　Ⅲ 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　Ⅳ 该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　14、国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

　　Ⅰ NASDAQ综合指数 Ⅱ 日经225股价指数

　　Ⅲ 金融时报证券交易所指数 Ⅳ 道•琼斯工业股价平均数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、证券业协会的职能有(　　)。

　　Ⅰ 自律 Ⅱ 服务

　　Ⅲ 传导 Ⅳ 监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、按成交和定价方式划分，金融市场分为(　　)。

　　Ⅰ 公开市场 Ⅱ 发行市场

　　Ⅲ 期货市场 Ⅳ 议价市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　17、契约型基金与公司型基金的区别有(　　)。

　　Ⅰ 资金的性质不同 Ⅱ 投资者的地位不同

　　Ⅲ 基金的营运依据不同 Ⅳ 发行规模不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、规避应收账款风险的方法有(　　)。

　　Ⅰ 利用“5C”系统对客户进行科学评估

　　Ⅱ 在现销和赊销之间权衡

　　Ⅲ 定期编制账龄分析表，确定合理的应收账款比例

　　Ⅳ 针对不同的客户、不同的阶段采取不同的收账政策，既要保证账款的有效收回

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、券业协会的机构设置包括(　　)。

　　Ⅰ 理事会 Ⅱ 会员大会

　　Ⅲ 监事会 Ⅳ 会长办公室

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、记名股票的特点包括(　　)。

　　Ⅰ 股东权利归属于记名股东

　　Ⅱ 可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ 转让相对复杂或受限制

　　Ⅳ 便于挂失，相对安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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