2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选习题（五）_第3页

　　1.下列对股票基金认识正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金

　　Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市

　　Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

　　Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括(　　)。

　　Ⅰ.银行短期存款Ⅱ.国库券

　　Ⅲ.公司短期债券Ⅳ.银行承兑票据及商业票据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.证券市场的基本功能包括(　　)。

　　Ⅰ.资本配置功能Ⅱ.资本定价功能

　　Ⅲ.投资功能Ⅳ.融资功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.对基金管理费.以下说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.基金规模越大.管理费率越低Ⅱ.基金规模越大。管理费率越高

　　Ⅲ.基金风险越大.管理费率越高Ⅳ.基金风险越大.管理费率越低

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.上市公司公开发行新股包括(　　)。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.有(　　)情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

　　Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.下列表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

　　Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

　　Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.一般来说，商业银行发行金融债券应具备(　　)。

　　Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利

　　Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列关于短期融资券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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