2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题（6）_第2页

　　8、()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　9、下列属于短期金融市场的是( )

　　A.股票市场

　　B.债券市场

　　C.资本市场

　　D.货币市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。

　　10、港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。

　　A.美元

　　B.人民币

　　C.欧元

　　D.港币

　　正确答案是：B，

　　解析

　　沪港通包括沪股通和港股通两部分，对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　11、( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.经营风险

　　D.信用风险

　　正确答案是：A，

　　解析

　　流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　12、()是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。

　　A.回购交易

　　B.现券交易

　　C.远期交易

　　D.期货交易

　　正确答案是：C，

　　解析

　　远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。

　　13、基金份额净值是指()。

　　A.基金资产总值/基金总份额

　　B.基金资产净值/基金总份额

　　C.基金负债总值/基金总份额

　　D.基金负债净值/基金总份额

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。

　　14、()能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。

　　A.创业板市场

　　B.主板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　主板市场能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。

　　15、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是()。

　　A.隶属关系

　　B.委托与受托关系

　　C.相互制衡的关系

　　D.债权关系

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托与受托关系。