2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考点试题（三）_第2页

　　【考点三】委托指令

　　1.委托指令中，填写委托单的第一要点是(　)。

　　A.证券账号　　B.日期

　　C.品种　　　　D.数量

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　2.委托指令中，通常的做法是填写(　)，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　A.全称　　B.简称

　　C.代码　　D.代码及简称

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。委托指令中，通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　3.上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)数字。

　　A.6位　　B.7位

　　C.8位　　D.9位

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　4.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行的审查包括(　)。

　　Ⅰ.验证

　　Ⅱ.审单

　　Ⅲ.查验资金

　　Ⅳ.查验证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　5.证券经纪商接受客户委托后应按(　)的原则进行申报竞价。

　　Ⅰ.价格优先 Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先 Ⅳ.数量优先

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

　　6.客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的委托属于(　)。

　　A.市价委托　　B.限价委托

　　C.买入委托　　D.卖出委托

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

　　7.根据委托订单的数量，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ.市价委托 Ⅱ.整数委托

　　Ⅲ.限价委托 Ⅳ.零数委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　8.根据委托时效限制，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ.当日委托 Ⅱ.当周委托

　　Ⅲ.无期限委托 Ⅳ.开市委托、收市委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

　　9.在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

　　Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅱ.成交速度快

　　Ⅲ.成交率高

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　10.证券委托的形式包括(　)。

　　Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.电话委托

　　Ⅲ.网上委托 Ⅳ.传真委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券委托的形式。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。