2019年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺提分题（九）_第2页

　　【知识点二】证券发行人

　　1.关于证券发行人的说法，下列表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，只有股份有限公司才能发行股票

　　Ⅱ.通常情况下，中央政府债券不存在违约风险

　　Ⅲ.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票

　　Ⅳ.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票和中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券发行人。关于证券发行人，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的表述均正确。

　　2.政府直接融资具有(　)特点。

　　Ⅰ.安全性高

　　Ⅱ.流通性强

　　Ⅲ.收益稳定

　　Ⅳ.免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查政府直接融资的特点。政府直接融资的特点包括：(1)安全性高;(2)流通性强;(3)收益稳定;(4)免税待遇。

　　3.公司(企业)直接融资的方式主要有(　)。

　　Ⅰ.股票融资

　　Ⅱ.借贷融资

　　Ⅲ.债券融资

　　Ⅳ.投资融资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查企业(公司)直接融资的方式。公司(企业)直接融资主要有股票融资和债券融资两种方式。

　　4.股票融资的优点有(　)。

　　Ⅰ.筹资风险较小

　　Ⅱ.股权融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还

　　Ⅲ.没有固定的利息负担

　　Ⅳ.股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票融资的优点。股票融资的优点包括：筹资风险较小;股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉;股权融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还;没有固定的利息负担;有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。

　　5.债券融资的优点有(　)。

　　Ⅰ.具有避税作用

　　Ⅱ.具有财务杠杆作用

　　Ⅲ.具有资本结构优化作用

　　Ⅳ.担保风险和财务风险

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查债券融资的特点。债券融资的优点包括：债券融资具有避税作用;债券融资具有财务杠杆作用;债券融资具有资本结构优化作用。

　　6.金融机构直接融资的特点有(　)。

　　Ⅰ.金融机构发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用

　　Ⅱ.发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类

　　Ⅲ.发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险

　　Ⅳ.发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查金融机构直接融资的特点。金融机构直接融资的最大特点是：(1)金融机构发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用;(2)发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险;(3)发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构;(4)发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类。

　　7.关于直接融资对金融市场的影响，说法错误的是(　)。

　　A.资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和使用效益的提高

　　B.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低

　　C.筹资的成本较低而投资收益较大

　　D.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查直接融资对金融市场的影响。直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多。

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