2019年证券从业资格考试金融市场基础知识章节精选题（九）_第3页

　　31.作为一种风险管理与控制方法，VAR方法的特点包括。()。

　　I.考虑了不同组合的风险分散效应

　　II.结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

　　IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B。

　　32.委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为()。

　　I.整数委托

　　II.市价委托

　　III.零数委托

　　IV.限价委托

　　A. Ⅰ、

　　Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B。按委托价格分类，可分为市价委托和限价委托。投资者发出委托指令的形式有当面委托、电话委托、函电委托、自助委托等形式。根据委托订单的数量：整数和零数。

　　33.商业银行债券包括()

　　I.普通债券

　　II.小微企业专项金融债券

　　III.次级债券

　　IV.混合资本债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A。

　　34.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列()情形之一，不得为其撤销指定交易。

　　I.撤销当日有交易行为的

　　II.撤销当日有申报的

　　III.新股申购未到期

　　IV.因回购或其他事项未了结的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ 、Ⅲ

　　【答案】C。

　　35.证券交易机制中，报价驱动的特点包括()。

　　I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

　　II.证券成交价格的形成由做市商决定

　　III.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

　　IV.投资者买卖证券都以做市商为对手

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　36、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　37、下列有关凭证式国债的表述，正确的是()

　　Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　38、公募发行的发行对象有

　　Ⅰ、机构投资者

　　Ⅱ、个人投资者

　　Ⅲ、证券公司

　　Ⅳ、信托公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

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