2019年证券从业资格证金融市场基础知识易错题及答案（二）_第2页

　　11[多选题] 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理(　　)。

　　A.定向资产管理业务

　　B.特定目的的专项资产管理业务

　　C.集合资产管理业务

　　D.其他资产管理业务

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　12[多选题] 注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。

　　A.证券投资咨询

　　B.财务顾问业务

　　C.证券经纪

　　D.证券自营

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　13[多选题] 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有(　　)。

　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据我国《证券公司分公司监管规定(试行)》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部。(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。

　　14[多选题] 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　　)。

　　A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平

　　B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　参考答案：A,B

　　参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

　　15[多选题] 客户交易结算资金第三方存管制度是按照(　　)的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　A.保障客户资产安全

　　B.防止风险传递

　　C.方便投资者

　　D.有利于证券公司业务创新

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　16[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

　　试题难度：统 计：本题共被作答22032次 ，正确率25% ，易错项为A,B,C,D 。参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 去VIP题库查看答案解析记忆难度：容易(1)一般(2)难(107)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记(206)

　　17[多选题] 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(　　)。

　　A.联系

　　B.协调

　　C.相互监督

　　D.合作

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

　　18[多选题] 下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是(　　)。

　　A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

　　B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

　　C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产

　　D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

　　参考答案：A,B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　19[多选题] 《人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括(　　)。

　　A.事后处理

　　B.谈话提醒

　　C.行政干预

　　D.事前监管

　　参考答案：A,D

　　参考解析：对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

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