2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识临考冲刺题（十一）_第4页

　　61、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

　　A、口头报价

　　B、书面报价

　　C、电脑报价

　　D、指令报价

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　62、()用于客户融资融券交易的证券结算。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：A

　　【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

　　63、《人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

　　A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

　　B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

　　C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

　　正确答案：C

　　【专家解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　64、债券的回购交易具有()的属性。

　　A、现货交易

　　B、长期融资

　　C、短期融资

　　D、期货交易

　　正确答案：C

　　【专家解析】债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。

　　65、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。

　　A、免交流量使用费的相关信息

　　B、申报买卖指令及其他业务指令

　　C、获取证券交易即时行情

　　D、获取实时及盘后交易回报

　　正确答案：A

　　【专家解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　66、证券公司设立非限定性集台资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。

　　A、20万元

　　B、10万元

　　C、5万元

　　D、1万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　67、一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。

　　A、正相关

　　B、反相关

　　C、不相关

　　D、不一定

　　正确答案：A

　　【专家解析】一般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区，存款准备金率就较高，反之则较低。

　　68、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照()进行认购。

　　A、份额

　　B、金额

　　C、份额和金额

　　D、份额或金额

　　正确答案：A

　　【专家解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。

　　69、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

　　A、31天

　　B、91天

　　C、7天

　　D、180天

　　正确答案：B

　　【专家解析】全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。

　　70、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。(T日为申购日)

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案：B

　　【专家解析】验资及配号在T+1日。

　　71、()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

　　A、证券交易所

　　B、证券公司注册地中国证监会派出机构

　　C、集合资产管理计划的托管银行

　　D、中国证券业协会

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。

　　72、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是()。

　　A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销

　　B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价

　　C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易

　　D、停牌期间，可以接受新的申报

　　正确答案：D

　　【专家解析】停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销;复牌时对已接受的申报实行集合竞价;停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。

　　73、在下列各种基金中，管理费率最低的是()。

　　A、价值型股票基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、股票基金

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。

　　74、《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　正确答案：B

　　【专家解析】《人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，须经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，且最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　75、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正确答案：B

　　【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　76、只能在期权到期日执行的期权属于()。

　　A、美式期权

　　B、欧式期权

　　C、看跌期权

　　D、看涨期权

　　正确答案：B

　　【专家解析】按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权“或“大西洋期权“，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

　　77、对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按()计收。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】债券以外的其他品种按20%计收。

　　78、基础货币等于通货和()的总和。

　　A、准备金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企业存款

　　正确答案：A

　　【专家解析】货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和;而基础货币等于通货和准备金的总和。

　　79、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。

　　A、证券账号

　　B、买卖方向

　　C、收益

　　D、数量

　　正确答案：C

　　【专家解析】委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名及其他内容。

　　80、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

　　正确答案：B

　　【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。