2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识临考冲刺题（六）_第5页

　　81、下列关于公开招标方式中的"荷兰式"招标的说法中，错误的是()。

　　A、标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B、标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C、标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D、标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在“荷兰式“招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　82、关于证券登记，下列说法不正确的是()。

　　A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

　　B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

　　C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

　　D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

　　【正确答案】B

　　【专家解析】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。其他选项都对。

　　83、证券交易所的职能不包括()。

　　A、接受上市申请、安排证券上市

　　B、组织、监督证券交易

　　C、设立证券登记结算机构

　　D、为他人提供担保

　　【正确答案】D

　　【专家解析】“为他人提供担保”是证券交易所不得从事的事项之一。

　　84、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　【正确答案】C

　　【专家解析】考核投资者开立证券账户的地点。

　　85、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。

　　A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　86、按照现行规定，()不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

　　A、中国结算公司

　　B、中国证监会派出机构

　　C、中国证监会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】A

　　【专家解析】证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。

　　87、最低结算备付金限额的确定，与()无关。

　　A、上月交易天数

　　B、上月证券买入金额

　　C、上月买断式回购到期购回金额

　　D、最低结算备付金比例

　　【正确答案】C

　　【专家解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。

　　88、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　89、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。

　　A、佣金

　　B、印花税

　　C、过户费

　　D、管理费

　　【正确答案】D

　　【专家解析】委托买卖不需要交纳管理费。

　　90、股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。

　　91、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()。

　　A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

　　B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

　　C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕

　　D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

　　【正确答案】C

　　【专家解析】交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

　　92、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

　　A、第一笔成交价

　　B、前收盘价

　　C、前结算价

　　D、第一个申报价

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

　　93、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正确答案】B

　　【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

　　94、()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A、证券公司

　　B、托管机构

　　C、客户

　　D、银行

　　【正确答案】B

　　【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　95、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()交易日。

　　A、3个

　　B、4个

　　C、5个

　　D、6个

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。

　　96、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　A、新股发行主承销商

　　B、新股发行者

　　C、新股上市公司所托付的商业银行

　　D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

　　【正确答案】A

　　【专家解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　97、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。

　　98、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。

　　A、资产管理业务

　　B、证券自营业务

　　C、财务顾问业务

　　D、证券代理业务

　　【正确答案】B

　　【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

　　99、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

　　A、证券自营业务

　　B、证券资产管理业务

　　C、融资融券业务

　　D、证券公司中间介绍业务

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　100、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有()。

　　A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购

　　B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

　　D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　【正确答案】B

　　【专家解析】会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。

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