2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习题（十二）_第2页

　　16.会计师事务所申请证券资格，净资产不低于()万元。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.3000

　　【答案】B

　　【解析】会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件之一为：净资产不少于500万元。

　　17.在客户委托受理的验证环节，证券经纪商主要对客户提交的()进行核实。

　　A.相关证件(如身份证件等)

　　B.委托单

　　C.账户上的资金

　　D.账户上的证券

　　【答案】A

　　【解析】委托受理包括验证与审单、查验资金及证券，其中，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证券等)进行核实。审单主要是检查客户填写的委托单。查验资金及证券即验证客户的资金及证券。

　　18.对于银行间债券市场，()是委托结算机构。

　　A.中国人民银行

　　B.中央结算公司

　　C.国家外汇管理局

　　D.外汇结算中心

　　【答案】B

　　【解析中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算机构。

　　19.证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由()代为扣收。

　　A.中国证券登记结算公司

　　B.资金存管银行

　　C.商业银行

　　D.中国人民银行

　　【答案】B

　　【解析】佣金是指投资者委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，由资金存管银行代为扣收。

　　20.目前，我国的证券投资者保护基金的资金运用限于()。

　　Ⅰ.股权投资

　　Ⅱ.银行存款

　　Ⅲ.购买国债

　　Ⅳ.中央银行债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　21、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是()。

　　A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

　　B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

　　C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

　　D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

　　参考答案：C

　　参考解析：凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。

　　22、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。

　　①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，①具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

　　23、基金类投资者包括( )。

　　①证券投资基金

　　②社保基金

　　③企业年金

　　④社会公益基金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　参考解析：基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　24、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是( )。

　　A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

　　B.便于股票分割

　　C.发行价格灵活

　　D.有发行价格的最低界限

　　参考答案：D

　　参考解析：有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。

　　25、商业银行的主要业务包括( )。

　　①资产业务

　　②负债业务

　　③中介业务

　　④表外业务

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　参考答案：C

　　参考解析：商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务

　　26、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

　　①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

　　②监管证券投资基金活动

　　③监管上市国债和企业间债券的交易活动

　　④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券监督管理委员会的职责，④表述不准确，应为监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

　　27、2018年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为()元。

　　A.1.05

　　B.1.38

　　C.1.51

　　D.2.00

　　参考答案：B

　　参考解析：累计天数(算头不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+4天(3月)=63天。累计利息=100×8%×63/365≈1.38(元)。

　　28、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能( )。

　　①证券账户、结算账户的设立和管理

　　②证券的存管与过户

　　③证券持有人名册登记及权益登记

　　④受发行人委托派发证券权益

　　⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　参考答案：D

　　参考解析：证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： 1.证券账户、结算账户的设立和管理2.证券的存管和过户 3.证券持有人名册登记及权益登记 4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5.受发行人委托派发证券权益 6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

　　29、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来( )。

　　①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字

　　②兴建大型基础设施项目

　　③实施某项特殊政策

　　④弥补战争费用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　参考解析：以上选项均正确。政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

　　30、下面关于证券业协会的表述正确的有( )。

　　①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日

　　②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成

　　③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织

　　④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

　　⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依据《人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。。

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