2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习题（九）_第2页

　　16、传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。

　　A.企业;特定的资产池

　　B.特定的资产池;企业

　　C.公司;特定的资产池

　　D.特定的资产池;公司

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　　参考答案：A

　　参考解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。

　　17、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

　　①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

　　②监管证券投资基金活动

　　③监管上市国债和企业间债券的交易活动

　　④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券监督管理委员会的职责，④表述不准确，应为监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

　　18、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

　　A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

　　B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

　　C.可转换公司债券具有双重选择权

　　D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

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　　参考答案：B

　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过，才能发行。

　　19、多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　参考答案：D

　　参考解析：多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　20、下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是( )。

　　A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险

　　C.丙律师最近三年从事过证券法律业务

　　D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

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　　参考答案：B

　　参考解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　21、下面关于中央银行表述错误的是()。

　　A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构

　　B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票;中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

　　D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

　　答案：C

　　解析：在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金。但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。

　　22、货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是()。

　　A.银行间同业拆借市场

　　B.票据贴现市场

　　C.银行间债券市场

　　D.债券市场

　　答案：C

　　解析：考点：我国目前已形成了包括银行间拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场，其中，银行间债券市场在货币市场中发挥了主导作用。债券市场和货币市场同属于我国金融市场体系。

　　23、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是( )。

　　A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

　　B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

　　C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标

　　D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

　　答案：D

　　解析：货币政策的传导机制，是指中央银行以货币政策手段，使用货币政策工具，来调整和影响经济中的相关经济变量，并通过一定渠道实现既定的经济目标的过程与作用机理。货币政策的传导机制的一般过程是：货币政策工具一操作目标一中介目标一最终目标，也就是中央银行通过货币政策工具的运作，影响商业银行等金融机构的活动，进而影响货币供应量，最终影响宏观经济指标。

　　24、下列关于金融市场分类错误的是( )。

　　A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

　　B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

　　C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等

　　D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

　　答案：D

　　解析：我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系

　　25、属于银行业金融机构类的机构投资者有( )

　　Ⅰ、信托投资公司

　　Ⅱ、商业银行

　　Ⅲ、城市信用合作社

　　Ⅳ、农村信用合作社

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

　　26、下列关于货币政策的目标说法正确的是()。

　　①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性

　　②货币中介目标选取的标准不同于操作目标

　　③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

　　④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　解析：考点：货币中介目标和操作目标的选取必须符合以下标准：可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性，且操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择。②不符合题意。

　　27、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

　　答案：B

　　解析：考点：券商柜台市场是证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

　　28、我国多层次资本市场架构基本形成的标志是(　　)。

　　A.全国统一的外汇市场形成

　　B.上海黄金交易所成立

　　C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”规划

　　答案：C

　　解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所。至此，我国多层次资本市场架构基本形成。

　　29、多层次资本市场的意义包括()。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　解析：考点：多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　30、我国证券市场的主板市场包括(　　)。

　　Ⅰ.上海证券交易所

　　Ⅱ.创业板市场

　　Ⅲ.深圳证券交易所

　　Ⅳ.中小板块

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上海证券交易所和深圳证券交易所、中小板块是我国证券市场的主板市场。

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