2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习题（八）_第2页

　　11、中央政府债券按资金用途分类，可分为()。

　　A. 本币国债和外币国债

　　B. 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

　　C. 短期国债、中期国债和长期国债

　　D. 贴现国债和附息国债

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　　参考答案：B

　　参考解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　12、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是()。

　　A. 无法明确表示每一股所代表的股权比例

　　B. 便于股票分割

　　C. 发行价格灵活

　　D. 有发行价格的最低界限

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　　参考答案：D

　　参考解析：有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。

　　13、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是()。

　　A. 完善的证券市场体系

　　B. 证券市场良好的秩序

　　C. 准确和全面的信息

　　D. 证券市场监管机构的合理监管

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　　参考答案：C

　　参考解析：准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　14、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。

　　A. 金融衍生工具以场内交易为主

　　B. 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

　　C. 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多

　　D. 近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

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　　参考答案：A

　　参考解析：

　　A选项错误，金融衍生工具以场外交易为主。

　　金融衍生工具的发展现状包括：

　　第一，金融衍生工具以场外交易为主。

　　第二，按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。

　　第三，按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多。

　　第四，近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长。

　　15、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

　　A. 投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

　　B. 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

　　C. 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

　　D. 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

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　　参考答案：A

　　参考解析：

　　A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。

　　投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　16、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是()。

　　A. 向原股东配售股份

　　B. 向不特定对象公开募集股份

　　C. 发行可转换公司债券

　　D. 非公开发行股票

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　　参考答案：D

　　参考解析：非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。

　　17、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是()。

　　A. 市净率倍数

　　B. 市盈率倍数

　　C. 市销率倍数

　　D. 企业价值/息税前利润倍数

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　　参考答案：C

　　参考解析：市销率(P/S)倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。市销率倍数的计算公式为：市销率倍数=每股市价/每股销售收入

　　18、下面对证券交易所总经理的表述错误的是()。

　　A. 证券交易所的总经理每届任期3年

　　B. 总经理由中国证监会任免

　　C. 副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

　　D. 提议召开临时监事会

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　　参考答案：D

　　参考解析：

　　提议召开临时监事会是监事会的职能。

　　证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。

　　总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。

　　19、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

　　A. 50%

　　B. 30%

　　C. 20%

　　D. 10%

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　　参考答案：C

　　参考解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。

　　20、下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。

　　A. 指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B. 由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券

　　C. 欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

　　D. 大多数欧洲债券是以美元为面值发行的

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　　参考答案：C

　　参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。

　　21.财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()。

　　A 合并名称

　　B 合并托管

　　C 合并发行

　　D 合并账户

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　　参考答案：D

　　参考解析：选项 D 符合题意：财政部代理发行地方政府债券所采取的方式包括合并名称、合并发行和合并托管，不包括合并账户。

　　22.根据股息率是否允许变动，优先股票可以分为()。

　　A 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

　　B 可转换优先股票和不可转换优先股票

　　C 参与优先股票和非参与优先股票

　　D 累积优先股票和非累积优先股票

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　　参考答案：A

　　参考解析：选项 A 正确：根据股息率是否允许变动，优先股票可分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票;根据优先股股息在当年未能足额分派时，是否在以后年度补发，可分为累积优先股和非累积优先股;根据优先股除了获得固定的股息以外，是否能参与或部分参与本期剩余营利分配，可分为参与优先股票和非参与优先股票;根据优先股能否转换成其他品种，可分为可转换优先股票和不可转换优先股票。

　　23.金融期货最先出现的产品，主要用于规避汇率风险的是()。

　　A 利率期货

　　B 外汇期货

　　C 股票期货

　　D 股指期货

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　　参考答案：B

　　参考解析：选项 B 正确：外汇期货又称货币期货，是以外汇为标的的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要是为了规避外汇风险。

　　24.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司应()。

　　A 提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

　　B 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

　　C 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

　　D 提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

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　　参考答案：B

　　参考解析：选项 B 正确：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序应为“弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金”。

　　25.根据《全国银行间市场债券交易规则》，发行人应在兑付日()前将应付本息划至中央国债登记结算公司指定账户。

　　A 前一日

　　B 上午

　　C 前二日

　　D 下午

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　　参考答案：B

　　参考解析：选项 B 正确：在债券本息对付过程中发行人不迟于兑付日上午将应付本息划至中央国债登记结算公司指定的银行帐户。

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