2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（六）_第4页

　　[组合型选择题]

　　51、属于公债的有( )

　　I 金融债券

　　II 地方政府债券

　　III 企业债券

　　IV 国家债券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　属于公债的有地方政府债券和国家债券。

　　52、债券利息的支付方式主要有()

　　Ⅰ.息票方式

　　Ⅱ.折扣利息

　　Ⅲ. 本息合一

　　Ⅳ.债券替换

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　债券利息的支付方式主要有三种：

　　53、一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

　　I 期限不同

　　II 投资策略不同

　　III 交易费用不同

　　IV 份额资产净值公布时间不同

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　开放式基金和封闭式基金的区别在于

　　54、国际债券的计价货币一般包括( )

　　I 欧元

　　II 英镑

　　III 瑞士法郎

　　IV 美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察国际债券的计价货币。国际债券以自由兑换货币作为计量货币。例如:美元、欧元、日元、瑞士法郎、英镑等。

　　55、关于可交换公司债券，说法正确的是()

　　Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的

　　Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身

　　Ⅲ. 可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化

　　Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　可交换债券的发债主体是上市公司的股东。

　　56、以下关于派发股利的说法正确的有()

　　I 现金股息是以货币形式支付的股息和红利

　　II 最普通、最基本的股息形式是现金股息

　　III 股票股息是以股票的方式派发的股息

　　IV 财产股息是一种负债股息

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息。负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

　　57、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。

　　I 自由转让

　　II 主要吸纳储蓄资金

　　III 短期性

　　IV 自由认购

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有自由转让、 自由认购的特点。

　　58、上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则进行。

　　Ⅰ两次成交

　　Ⅱ 两次清算

　　Ⅲ一次成交

　　Ⅳ一次清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　上海证券交易所买断式回购的交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

　　59、非系统风险包括()等。

　　Ⅰ 信用风险

　　Ⅱ 经营风险

　　Ⅲ 购买力风险

　　Ⅳ 财务风险

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　系 统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。系统风 险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。非系统风险是与整个股票市场或者整个期货市场或外汇市场等相关金融投机市场波动无关的风 险，是指某些因素的变化造成单个股票价格或者单个期货、外汇品种以及其他金融衍生品种下跌，从而给有价证券持有人带来损失的可能性。非系统风险是可以抵 消、回避的，因此又被称为“可分散风险”或“可回避风险”。非系统风险包括信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险。

　　60、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是( )

　　I 德意志银行

　　II 国际金融公司

　　Ⅲ 亚洲开发银行

　　IV 美洲银行

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是

　　61、按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为()

　　Ⅰ.金融期货

　　Ⅱ.金融期权

　　Ⅲ. 金融远期合约

　　Ⅳ.结构化金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为金融期货、金融期权、金融远期合约、金融互换、结构化金融衍生工具。

　　62、大部分()是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资

　　I 一般责任债券

　　II 普通债券

　　III 专项债券

　　IV 收入债券

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　大部分专项债券(收入债券)是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资。

　　63、债券风险较小的原因是( )

　　I 公司破产时债券偿付在前

　　II 债券的市场价格较稳定

　　III 利息是费用范围，不受公司盈利影响

　　IV 债券没有固定的期限

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察债券的特点。债券风险较小的原因是(1)公司破产时债券偿付在前(2)债券的市场价格较稳定(3)利息是费用范围，不受公司盈利影响 。

　　64、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债权交易，包括()

　　Ⅰ. 现券买卖

　　Ⅱ. 质押式回购

　　Ⅲ. 买断式回购

　　Ⅳ. 债券借贷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债权交易，包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷等。

　　65、衡量公司财务安全性的指标有( )。

　　I 杠杆比率

　　II 债务担保比率

　　III 长期债务比率

　　IV 短期财务比率

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　衡量公司财务安全性的指标有杠杆比率、债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率。

　　66、远期交易和期货交易的区别主要表现在( )

　　I 功能作用不同

　　II 信用风险不同

　　III 保证金制度不同

　　IV 交易对象不同

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。

　　67、我国股票发行制度主要有()

　　Ⅰ.注册制

　　Ⅱ.核准制

　　Ⅲ. 备案制

　　Ⅳ.审批制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国股票发行制度主要有审批制、注册制、核准制。

　　68、关于欧洲债券，以下说法正确的是()。

　　I 也称无国籍债券

　　II 是一种传统的国际债券

　　III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

　　IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　欧 洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧 洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在 很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家 国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券 在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面外国债券受发行地所在国的税 法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。

　　69、债券和股票的主要区别是( )

　　I 期限不同

　　II 风险不同

　　III 权利不同

　　IV 收益不同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)风险不同。

　　70、下列各项中，属于普通股股东权利的是()。

　　Ⅰ 优先认股权

　　Ⅱ 优先分配收益权

　　Ⅲ 股份转让权

　　Ⅳ 剩余资产分配权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股份公司的基本股东，按照《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。