2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习题（五）_第2页

　　D

　　25 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的( )

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　B

　　26 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类( )

　　A.证券公司和银行

　　B.上市公司和基金

　　C.企事业法人和境外投资者

　　D.机构法人和自然人

　　D

　　27 中国证券业协会成立于( )

　　A.1991 年 8 月 28 日

　　B.1992 年 8 月 28 日

　　C.1993 年 8 月 28 日

　　D.1994 年 8 月 28 日

　　A

　　28 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( )

　　A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易

　　B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额

　　C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

　　D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户

　　A

　　29 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下

　　列说法错误的是( )

　　A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不

　　得买入风险警示债券

　　B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司

　　债券

　　C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风

　　险揭示书

　　D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资

　　金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币

　　D

　　30 关于交易制度的说法，正确的是( )

　　A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出

　　B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

　　C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

　　D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出

　　D

　　31 证券交易所的主要职能包括( )

　　Ⅰ、提供证券交易的场所和设施，管理和公布市场信息

　　Ⅱ、制定证券交易所的业务规则

　　Ⅲ、接受上市申请，安排证券上市

　　Ⅳ、组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A

　　32 按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为

　　( )

　　Ⅰ、可赎回优先股

　　Ⅱ、不可赎回优先股

　　Ⅲ、可转换优先股

　　Ⅳ、不可转换优先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　A

　　33 改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场

　　“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有( )

　　Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体

　　Ⅱ、积极推进保险资金入市

　　Ⅲ、发展私募基金

　　Ⅳ、吸引海外资金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B

　　34 证券市场的发展得益于( )

　　Ⅰ、社会化大生产和商品经济的发展

　　Ⅱ、股份制的发展

　　Ⅲ、资本主义的诞生

　　Ⅳ、信用制度的发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B

　　35 下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是( )。

　　A.银行间债券市场

　　B.深圳证券交易所创业板

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.深圳证券交易所中小板

　　D

　　36 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现

　　值

　　A.无风险利率

　　B.定期存款利息率

　　C.存款准备金率

　　D.必要收益率

　　D

　　37 股票价格指数期货实行( )结算。

　　A.股票

　　B.现金

　　C.实物

　　D.对冲

　　B

　　38 股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司

　　合并、分立解除或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的

　　( )以上通过。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　D

　　39 典型的间接融资形式便是与( )发生信用关系。

　　A.证券

　　B.基金

　　C.信托

　　D.银行

　　D

　　40 机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重( )和长期投资。

　　A.集中投资

　　B.理性投资

　　C.量化投资

　　D.感性投资

　　B

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