2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习题（三）_第3页

　　1.【答案】B

　　【解析】利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是套利性资金流动。

　　2.【答案】C

　　【解析】主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的非金融公司。

　　3.【答案】A

　　【解析】④是国际短期资金流动中的“投资型资金流动”，不属于国际直接投资的形式。

　　4.【答案】B

　　【解析】在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是国际间接投资，也叫国际证券投资。

　　5.【答案】B

　　【解析】政府债券不属于国际信贷。

　　6.【答案】D

　　【解析】金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。

　　7.【答案】C

　　【解析】保值性资金流动又被称为资本外逃，是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

　　8.【答案】C

　　【解析】资本外逃可能在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡(而不是平衡)、实施外汇管制的情况下发生。

　　9.【答案】B

　　【解析】以非居民(外国政府、企业)交易为主，故②错。

　　10.【答案】A

　　【解析】金边债券市场是伦敦债券市场的内容。

　　11.【答案】C

　　【解析】没有说过③。

　　12.【答案】C

　　【解析】纽约证券交易所制度模式的特征包括指定做市商制度、场内经纪商制度、补充流动性提供商制度。

　　13.【答案】A

　　【解析】美国国债是由联邦政府发行的债券。

　　14.【答案】B

　　【解析】三家发钞银行分别是中国银行(香港)、汇丰银行和渣打银行。(并没有趣的是汇丰　集团和渣打银行都 come from 英国，而花旗银行是美国的银行)

　　15.【答案】B

　　【解析】香港政府不管金融监管啦。金管局监管银行业、证监会监管证券业和期货业、保险业监理处监管保险业。

　　16.【答案】A

　　【解析】金融市场是要素市场的一种，是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

　　17.【答案】C

　　【解析】金融市场的首要功能就是资金融通。

　　18.【答案】B

　　【解析】本题主要考查金融市场的功能之一：价格发现功能。

　　19.【答案】A

　　【解析】本题主要考查金融市场的资金融通功能。

　　20.【答案】D

　　【解析】出售金融资产，将其变现，是金融市场的提供流动性功能。

　　21.【答案】C

　　【解析】直接融资就是资金盈余方直接与资金需求方进行协议，将货币资金提供给其使用的融资方式。

　　22.【答案】C

　　【解析】资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，这是直接融资的直接性特点。

　　23.【答案】A

　　【解析】直接融资的特点包括：直接性、分散性、融资信誉有较大差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。

　　24.【答案】B

　　【解析】简介融资的特点有：间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。

　　25.【答案】C

　　【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。

　　26.【答案】A

　　【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。

　　27.【答案】A

　　【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。

　　28.【答案】C

　　【解析】大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择风险投资融资方式进行融资。

　　29.【答案】C

　　【解析】货币市场是指融资期限在 1 年以内的场所。常见的包括银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。

　　30.【答案】B

　　【解析】交易债务工具和优先股的市场统称为固定收益市场。

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