2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模考试卷（四）_第2页

　　16 投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

　　A.基金账户开立后

　　B.资金账户开立后

　　C.基金合同生效后

　　D.招募说明书生效后

　　正确答案：C

　　17 对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分 公司将()。

　　A.不予累积计算

　　B.通过增发股票补充

　　C.通过借债补充

　　D.累积计算

　　正确答案：A

　　18 为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是()。

　　A.交易所市场

　　B.银行间市场

　　C.创业板市场

　　D.中小企业板市场

　　正确答案：C

　　19 股票市场价格的最直接影响因素是() ，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票 价。

　　A.宏观经济因素

　　B.公司经营状况

　　C.政治因素

　　D.供求关系

　　正确答案：D

　　20 按照债券形态分类，无记名国债属于()。

　　A.实物债券

　　B.记账式债券

　　C.凭证式债券

　　D.电子式债券

　　正确答案：A

　　21.下列关于股票性质的描述，错误的是()。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是债权证券、物权证券

　　正确答案 D

　　22.可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量 的另一种证券的证券，通常转化为( )。

　　A.ETF 基金份额

　　B.普通股票

　　C.公司债券

　　D.优先股票

　　正确答案 B

　　23.证券市场监管的()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　A.行政手段

　　B.经济手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　正确答案 B

　　24.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是( )。

　　A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商 业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%

　　正确答案 C

　　25.沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。

　　A.9：15-9：25 B.9：00-9：30

　　C.9：10-9：25 D.9：25-9：30

　　正确答案 A

　　26.银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。

　　A.三等九级 B.四等六级 C.三等六级 D.四等九级

　　正确答案 A

　　27.下列关于金融市场分类错误的是()。

　　A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

　　B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

　　C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等

　　D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

　　正确答案 D

　　28.下列关于可转债券的表述，错误的是( )。

　　A.可转债券包含了普通债券的特质

　　B.可转债券可以按约定转换为普通股股票

　　C.可转债券包含了看跌期权的价值

　　D.可转债券包含了权益类证券的特征

　　正确答案 C

　　29.关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，下列说法正确的是( )。

　　A.有利于推动市场价值判断体系的形成

　　B.有利于维护非流通股股东利益

　　C.推动股指持续上升

　　D.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

　　正确答案 A

　　30.以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。

　　A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

　　B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

　　C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标

　　D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

　　正确答案 D