2019年证券从业资格证金融市场基础知识多选题（四）_第2页

　　从事证券业务的资产评估机构是指对(　)的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)

　　1:A：登记注册[错]

　　2:B：股票公开发行[对]

　　3:C：上市交易[对]

　　4:D：清算[错]

　　10.欺诈行为

　　欺诈客户行为包括(　)。(不定项选择题)

　　1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]

　　2:B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]

　　3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]

　　4:D：将自营业务和代理业务混合操作[对]来_

　　11.信息披露

　　上市公司的财务报告通常包括(　)。(不定项选择题)

　　1:A：资产负债表[对]

　　2:B：利润表[对]

　　3:C：现金流量表[对]

　　4:D：会计报表附注[对]

　　12.债券的定义与特征

　　债券具有的基本性质是(　)。(不定项选择题)

　　1:A：债券是有价证券[对]

　　2:B：债券是真实资本[错]

　　3:C：债券是债权的表现[对]

　　4:D：债券是借贷资本[错]

　　13.证券交易原则与交易规则

　　上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是(　)。(不定项选择题)

　　1:A：随机竞价[对]

　　2:B：连续竞价[错]

　　3:C：集合竞价[对]

　　4:D：协议定价[错]

　　以下属于债券一次性付息的计息方式的是(　)。(不定项选择题)

　　1:A：单利计息[对]

　　2:B：复利计息[对]

　　3:C：贴现计息[对]

　　4:D：息票计息[错]

　　登记结算机构负有对(　)的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)

　　1:A：证券交易[错]

　　2:B：证券登记[对]

　　3:C：证券托管[对]

　　4:D：证券结算[对]

　　对证券经营机构行为的监督包括(　)。(不定项选择题)

　　1:A：定期报告制度[对]

　　2:B：财务保证制度[对]

　　3:C：行为规范与行为禁止制度[对]

　　4:D：证券经营机构的自律制度[对]

　　发行债券的经济主体可以是(　)。(不定项选择题)

　　1:A：中央政府[对]

　　2:B：地方政府[对]

　　3:C：金融机构[对]

　　4:D：公司企业[对]

　　证券公司应当强化对分支机构(　)等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题)

　　1:A：咨询[错]

　　2:B：负责人[对]

　　3:C：电脑[对]

　　4:D：财务[对]

　　政府债券的风险主要是(　)。(不定项选择题)

　　1:A：信用风险[错]

　　2:B：利率风险[对]

　　3:C：购买力风险[对]

　　4:D：财务风险[错]

　　(　)的发行和交易，适用于我国《证券法》。(不定项选择题)

　　1:A：政府债券[错]

　　2:B：股票[对]

　　3:C：公司债券[对]

　　4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易[对]

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