2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（一）_第2页

　　21、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A、股权交易日

　　B、股权登记日

　　C、股权发行日

　　D、股权认购日

　　【正确答案】B

　　【专家解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　22、下列关于股票性质的说法中，错误的是()。

　　A、股票是有价证券、要式证券

　　B、股票是证权证券、资本证券

　　C、股票是综合权利证券

　　D、股票是物权证券、债权证券

　　【正确答案】D

　　【专家解析】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。

　　23、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。

　　A、股票名称

　　B、股票编号

　　C、股票的记载方式

　　D、股东权利

　　【正确答案】C

　　【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　24、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。

　　A、份额

　　B、固定股息率

　　C、市值

　　D、面值

　　【正确答案】D

　　【专家解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。

　　25、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为()。

　　A、非累积优先股票

　　B、非参与优先股票

　　C、可赎回优先股票

　　D、股息率固定优先股票

　　【正确答案】B

　　【专家解析】非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　26、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

　　A、股票

　　B、债券

　　C、投资基金

　　D、公开市场业务

　　【正确答案】C

　　【专家解析】投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。

　　27、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

　　A、股票

　　B、债券

　　C、基金

　　D、信托

　　【正确答案】D

　　【专家解析】信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用。

　　28、1979年3月以后，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　A、工商银行

　　B、中国银行

　　C、农业银行

　　D、建设银行

　　【正确答案】B

　　【专家解析】1979年3月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　29、目前，我国金融市场实行的经营体制是()。

　　A、分业经营、分业管理

　　B、分业经营、混业管理

　　C、混业经营、分业管理

　　D、混业经营、混业管理

　　【正确答案】A

　　【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。

　　30、推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。

　　A、法定存款准备金制度

　　B、再贴现政策

　　C、公开市场政策

　　D、存款派生机制

　　【正确答案】A

　　【专家解析】同业拆借市场，亦称“同业拆放市潮，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市常同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

　　31、《人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

　　A、操纵市场行为

　　B、欺诈客户行为

　　C、内幕交易行为

　　D、虚假陈述行为

　　【正确答案】A

　　【专家解析】操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市。

　　32、下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

　　A、参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B、我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C、中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D、可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　【正确答案】D

　　【专家解析】出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故D项错误。

　　33、我国证券公司的设立实行()。

　　A、报备制

　　B、审批制

　　C、注册制

　　D、备案制

　　【正确答案】B

　　【专家解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　34、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　【正确答案】A

　　【专家解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　35、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

　　A、保护投资者

　　B、保证证券市场的公平、效率和透明

　　C、降低非系统风险

　　D、降低系统性风险

　　【正确答案】C

　　【专家解析】国际证监会公布了证券监管的三个目标：(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。故选C。

　　36、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A、5亿元;3亿元

　　B、2亿元;3亿元

　　C、3亿元;5亿元

　　D、3亿元;2亿元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　37、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正确答案】A

　　【专家解析】单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

　　38、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[1/4]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

　　39、《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　【正确答案】B

　　【专家解析】按照《人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续营利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　40、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()人民币以上的注册资本。

　　A、300万元

　　B、500万元

　　C、100万元

　　D、200万元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！