2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识高频考题（八）_第2页

　　答案：A

　　考点：考查证券投资基金按照不同划分标准的分类。

　　11.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括( )。

　　①对冲基金

　　②股权投资基金

　　③证券投资基金

　　④不动产投资基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　答案：C

　　考点：另类投资基金包含的内容。

　　12.以下( )不是证券投资基金的特点。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.组合投资、分散风险

　　C.分散托管、保障安全

　　D.利益共享、风险共担

　　答案：C

　　考点：考查证券投资基金的特点，C选项应为独立托管、保障安全。

　　13.下列关于外国债券的说法，正确的是( )。

　　A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

　　B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

　　C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

　　D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

　　答案：D

　　考点：考查外国债券的知识。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。如在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”。

　　14.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是( )。

　　A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方

　　B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

　　C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

　　D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能

　　答案：B

　　考点：考查资产证券化参与者的职能。资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的卖方。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。服务商对资产项目产生的现金流进行保管。

　　15.国债的竞争性招标方式包括( )。

　　A.单一价格和修正的多重价格招标方式

　　B.单一利率和修正的多重利率招标方式

　　C.单一利率和修正的多重价格招标方式

　　D.单一价格和修正的多重利率招标方式

　　答案：A

　　考点：考查国债竞争性招标方式。见《财政部关于印发<2018年记账式国债招标发行规则>》。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格招标方式，标的是价格或利率。

　　16. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　考 点：证券市场投资者的结构及演化;

　　正确答案：D

　　文字解析：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。故本题选D选项。

　　17. 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C.股权类期权、利率期权、货币期权

　　D.金融期货合约期权、互换期权

　　考 点：金融期权的主要种类;

　　正确答案：A

　　18. 内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

　　考 点：国务院证券监督管理机构;

　　正确答案：D

　　文字解析：内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。故本题选D选项。

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