2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识高频考题（四）_第3页

　　第 31 题：优先股作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

　　A：所有权

　　B：债权

　　C：分配权

　　D：参与权

　　答案：A

　　解题思路：考察优先股的内容。优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　本题考查的重点：教材的第三章第一节：优先股的定义、特征

　　第 32 题：股票市场发展初期采用的股票发行方式是( )，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　A：核准制

　　B：审批制

　　C：注册制

　　D：配额制

　　答案：B

　　解题思路：股票市场发展初期采用的股票发行方式是审批制，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征

　　第 33 题：有价证券是( )的统一表现形式。

　　I 财产价值

　　II 财产权利

　　III 财产证明

　　IV 财产要求

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、III

　　D：III、IV

　　答案：A

　　解题思路：有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券账户的种类

　　第 34 题：根据委托时效限制分类的委托指令有( )。

　　I.当日委托

　　II.整数委托

　　III.市价委托

　　IV.开市委托

　　A：I、III

　　B：I、IV

　　C：II、III

　　D：III、IV

　　答案：B

　　解题思路：委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：委托指令的基本类别

　　第 35 题：证券托管是指投资者将持有的证券委托给( )保管。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：证券登记结算机构

　　D：商业银行

　　答案：A

　　解题思路：证券的托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管。债券的托管一般是在商业银行。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券托管和证券存管的概念

　　第 36 题：上海证券交易所交易的证券，其托管制度为( ) 。 A：合法交易、合法持有、合法买卖

　　B：证券登记结算中心登记、交易所买卖

　　C：自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限

　　D：和指定交易制度联系在一起

　　答案：D

　　解题思路：上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。C 项是深圳证券交易所交易证券的托管制度。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：我国证券托管制度的内容

　　第 37 题：为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取的做法是由( )在同投资者办

　　理交收过程中代为扣收。

　　A：中央结算公司

　　B：中国证监会

　　C： 证券业协会

　　D： 证券经纪商

　　答案：D

　　解题思路：为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券买卖中交易费用的种类

　　第 38 题：证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易

　　指令获取成交结果的服务方式是( )。

　　A：自助终端委托

　　B：网上委托

　　C：传真委托

　　D：人工电话委托

　　答案：B

　　解题思路：证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的服务方式是网上委托。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券委托的形式

　　第 39 题：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。

　　I.资金

　　II.证券

　　III.账户

　　IV.密码

　　A：I、II

　　B：II、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III

　　答案：A

　　解题思路：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：委托指令撤销的条件和程序

　　第 40 题：港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。

　　A：美元

　　B：人民币

　　C：欧元

　　D：港币

　　答案：B

　　解题思路：沪港通包括沪股通和港股通两部分，对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：沪港通的概念及组成部分

　　第 41 题：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

　　I 所借贷货币资金的数额

　　II 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　III 借贷的时间

　　IV 回购时间

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：A

　　解题思路：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：

　　(1)所借贷货币资金的数额

　　(2)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　(3)借贷的时间

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：债券的特征

　　第 42 题：根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )。

　　I 附息债券

　　II 息票累积债券

　　III 贴现债券

　　IV 金融债券

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、III、IV

　　D：I、III、IV

　　答案：A

　　解题思路：根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为附息债券、息票累积债券、贴现债券。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：债券的分类

　　第 43 题：下面不是债券基本性质的为( )。 A：债券属于有价证券

　　B：债券是一种虚拟资本

　　C：债券是债权的表现

　　D：在债券的存续期间内要求付息还本

　　答案：D

　　解题思路：债券是在约定的时间付息还本。基本性质(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：债券的定义

　　第 44 题：债券与股票的区别( )。

　　Ⅰ权利不同

　　Ⅱ期限不同

　　Ⅲ收益不同

　　Ⅳ风险不同

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：债券与股票的区别：(1)权利不同 (2)目的不同 (3)期限不同 (4)收益不同 (5)风险不同。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：债券与股票的异同点

　　第 45 题：下列关于政府债券特征的说法中，正确的有( )。

　　I 政府债券是国家信用的体现，安全性高

　　II 政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易

　　III 政府债券收益比较稳定

　　IV 政府债券可以享受免税待遇

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解题思路：政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好，因此许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：政府债券的特征