2019年8月证券从业资格考试金融市场基础知识密押试卷（一）

　　选择题((共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分))

　　1.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是(　　)。

　　A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

　　B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

　　C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

　　D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

　　2.企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.国家发改委

　　D.财政部

　　组合型选择题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分))

　　1.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

　　Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务

　　Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2.企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为(　　)。

　　Ⅰ.主承销商

　　Ⅱ.副主承销商

　　Ⅲ.分销商

　　Ⅳ.联席主承销商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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