2019年证券从业资格证金融市场基础知识通关试卷（十）

　　一、选择题

　　1、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A、国家股

　　B、外资股

　　C、社会公众股

　　D、法人股

　　【正确答案】 B

　　【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　2、)是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A、证券咨询服务

　　B、证券投资服务

　　C、证券保荐业务

　　D、证券法律业务

　　【正确答案】 D

　　【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　3、1988 年以前，我国国债采用()方式发行。

　　A、通过商业银行销售

　　B、银行管理部门

　　C、行政分配

　　D、承购包销

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】1988 年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。

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　　4、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是()。

　　A、1990 年 11 月

　　B、1991 年 7 月

　　C、1990 年 12 月

　　D、1991 年 11 月

　　【正确答案】 A

　　【专家解析】1990 年 11 月，第一家证券交易所---上海证券交易,自此所成，立中囯证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　5、根据发行主体的不同，债券可以分为()。

　　A、零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B、实务债券、凭证债券和记账式债券

　　C、政府债券、金融债券和公司债券

　　D、国债和地方债券

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

　　6、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。

　　A、不动产证券化、应收款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

　　B、境内资产证券化和离岸资产证券化

　　C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

　　D、

　　【正确答案】 A

　　【专家解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。

　　7、股份公司在提供优先认股权时会设定一个在此()日期,前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A、股权交易日

　　B、股权登记日

　　C、股权发行日

　　D、股权认购日

　　【正确答案】 B

　　【专家解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　8、股票的()即理论价值，也是股票未来收益的。现值

　　A、清算价值

　　B、内在价值

　　C、账面价值

　　D、票面价值

　　【正确答案】 B

　　【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也是股票未来收益的现值。

　　9、股票是一种资本证券，它属于()。

　　A、实务资本

　　B、真实资本

　　C、虛拟资本

　　D、风险资本

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　10、股票是一种资本证券，它属于()。

　　A、实务资本

　　B、真实资本

　　C、虛拟资本

　　D、风险资本

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】尽管债券和股票有各自的待点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　11、关于债券的特征描述错误的是()。

　　A、安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金 "

　　B、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬"

　　C、偿还性指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

　　D、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券

　　【正确答案】 A

　　【专家解析】债券不一定可以按期收回本金。

　　12、国际货币基金组织总部位于()。

　　A、纽约

　　B、华盛顿

　　C、伦敦

　　D、斯德哥尔摩

　　【正确答案】 B

　　【专家解析】国际货币基金组织总部位于华盛顿。

　　13、—国政麻、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

　　A、国际货款

　　B、银行资金调拨

　　C、国际证券投资

　　D、金融市场参与者

　　【正确答案】 A

　　【专家解析】考察囯际货款的定义。

　　14、汇率风险又被称为()。

　　A、通货膨胀风险

　　B、不可分散风险

　　C、外汇风险

　　D、违约风险

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】汇率风险又被称为外汇风险,是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。"

　　15、基金管理费费率的高低通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险大小成正比

　　B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

　　C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

　　D、与基金规摸成正比，与风险大小成正比

　　【正确答案】 A

　　【专家解析】基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。

　　16、记名股票的特点不包括()。

　　A、股东权利归属于记名股东

　　B、可以一次或分次缴纳出资

　　C、安全性较差

　　D、转让相对复杂或受限制

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】记名股票特点有：⑴股东权利归属于记名股东。 2)可以一次或分次缴纳出资。⑶转让相对复杂或便于受限制。(4)挂失，相对安全。

　　17、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】委托的分类包括：⑴根据委托订单的数量分为整数委托和零数委根据托。(买卖 2 证券)的方向分为买进委托和卖出委托。⑶根据委托价格限制分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　18、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。

　　A、套期保值功能

　　B、价格发现功能

　　C、投机功能

　　D、套利功能

　　【正确答案】 A

　　【专家解析】金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。

　　19、金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

　　A、调节

　　B、配置

　　C、聚敛

　　D、反映

　　【正确答案】 C

　　【专家解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投人社会再生产的资金集合的功能。在这里金融市场起着资金“蓄水池”的作用。

　　20、可转换债券通常是转换成()。

　　A、担保债券

　　B、抵押债券

　　C、优先股票

　　D、普通股票

　　【正确答案】 D

　　【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。