2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（七）_第2页

　　第三，按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多。

　　第四，近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长。

　　。

　　5、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

　　A. 投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

　　B. 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

　　C. 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

　　D. 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。

　　投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件不包括()

　　A.有50万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　C.有公司章程

　　D.有健全的内部管理制度

　　答案.A

　　解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　2.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()

　　A.最近三个会计年度连续盈利

　　B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

　　C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形

　　D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项

　　答案.C

　　解析:上市公司公开发行股票，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

　　3.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格()

　　A.上涨

　　B.下跌

　　C.不变

　　D.可能上涨，可能下跌

　　答案.D

　　解析:考查公司增资减资对股票价格的影响。公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，对不同公司的影响不尽相同。在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，进而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资会增加公司经营实力，给股东带来更多回报，使得股价上涨。

　　4.沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。

　　A.人民币20万元

　　B.人民币50万元

　　C.人民币80万元

　　D.人民币100万元

　　答案.B

　　解析:香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元的个人投资者。

　　5.根据我国《公司法》，下列不属于股票应载明事项之列的是()

　　A.票面金额

　　B.股票种类

　　C.公司名称

　　D.股票发行数

　　答案.D

　　解析:我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

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