2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（六）_第2页

　　基金信息披露的禁止性行为有()。

　　Ⅰ.误导性陈述

　　Ⅱ.对投资业绩进行预测

　　Ⅲ.登载其他组织的祝贺性文字

　　Ⅳ.诋毁其他基金销售机构

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：基金信息披露的禁止性规定：①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②禁止对基金的证券投资业绩进行预测;③禁止违规承诺收益或者承担损失;④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构;⑤禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

　　同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】本题考查申请证券、期货投资咨询业务资格的条件。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　故本题选C选项。

　　下列关于英国金融市场的说法，错误的是( )。

　　A.伦敦拥有全球最大的外汇市场

　　B.英国是全球最大的金融服务出口国

　　C.伦敦主板市场上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三种

　　D.伦敦证券交易所正式成立于1698年

　　【答案】D

　　【解析】本题考查英国金融市场。

　　A选项正确，伦敦拥有全球最大的外汇市场。

　　B选项正确，英国是全球最大的金融服务出口国。

　　C选项正确，伦敦主板市场上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三种。

　　D选项错误，伦敦证券交易所正式成立于1801年

　　故本题选D选项。

　　我国的货币市场基金通常的申购费率为( )。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0

　　D.0.05%

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金的费用。

　　我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。一般是从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。

　　故本题选C选项。

　　在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示( )。

　　A.消费

　　B.财富

　　C.货币供给

　　D.股票价格

　　【答案】

　　【解析】本题考查货币传导机制。

　　在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程。

　　其中，P代表资产(股票)价格，W代表财富，C代表消费，Y代表总产出。

　　故本题选A选项。

　　【答案】A

　　金融服务实体经济的实质就是有效发挥其( )的功能。

　　A.媒介资源配置

　　B.所有权转移

　　C.活跃市场交易

　　D.吸收国际资本【答案】A

　　【解析】本题考查金融服务实体经济的要求。

　　所谓金融服务实体经济，实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。

　　故本题选A选项。

　　最早的风险计量方法是( )。

　　A.名义值法

　　B.波动性法

　　C.敏感性法

　　D.VaR方法【答案】A

　　【解析】本题考查VaR方法的历史演变。

　　最早的风险计量方法是名义值法，即如果起初投资的成本为W,便认为投资风险为w，其可能会全部损失。

　　按照证券进入市场的顺序，证券市场可以分为( )。

　　A.二板市场与三板市场

　　B.场外市场与场内市场

　　C.主板市场和二板市场

　　D.发行市场与流通市场.

　　【答案】D

　　【解析】本题考查金融市场的分类。

　　A、C选项不符合题意，根据上市条件划分，证券市场分为主板市场、二板市场与三板市场等。

　　B选项不符合题意，根据组织方式划分，证券市场分为场外市场与场内市场。

　　D选项符合题意，根据进入市场的顺序划分，证券市场分为发行市场与流通市场。

　　故本题选D选项。

　　下列不属于独立衍生工具的是( )。

　　A.期货合同

　　B.可转换公司债券

　　C.远期合同

　　D.互换和期权.

　　【答案】B

　　【解析】本题考查独立衍生工具的内容。

　　常见的独立衍生工具包括远期合同，期货合同，互换合同和期权合同等。

　　B选项，可转换公司债券属于嵌入式衍生工具，故本题选B选项。

　　不属于债券买卖交易报价方式的是( )。

　　A.双边报价

　　B.大额报价

　　C.公开报价

　　D.对话报价.

　　【答案】B

　　【解析】本题考查债券交易的报价方式。

　　债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式。

　　故本题选B选项。

　　结构化金融衍生品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

　　A.基金公司

　　B.交易所

　　C.商业银行

　　D.证券公司.

　　【答案】B

　　【解析】本题考查结构化衍生品的分类。

　　结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。