2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（三）_第2页

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　19.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。

　　①有明确、合法的投资方向

　　②有明确的基金运作方式

　　③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

　　④基金名称表明基金的类别和投资特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　20.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( );按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。

　　A.15 个工作日 3 个月

　　B.20 个工作日 4 个月

　　C.15 个工作日 5 个月

　　D.20 个工作日 6 个月

　　21.基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。

　　A.2 个月

　　B.3 个月

　　C.6 个月

　　D.9 个月

　　22.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过( )。

　　A.1 个月

　　B.2 个月

　　C.3 个月

　　D.5 个月

　　23.基金管理人应在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资基金验资，向中国证监会提交验资报告

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　25.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　26.小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 2018 年 6 月 11 日提交了认购申请表，那么，自( )日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.2018 年 6 月 12 日

　　B.2018 年 6 月 13 日

　　C.2018 年 6 月 14 日

　　D.2018 年 6 月 15 日

　　27.基金设立募集期限内，投资者申请购买基金份额的行为被称作是( )。

　　A.申购

　　B.认购

　　C.购买

　　D.赎回

　　28.对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。

　　A.份额申购，份额赎回

　　B.份额申购，金额赎回

　　C.金额申购，金额赎回

　　D.金额申购，份额赎回

　　29.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资者根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于( )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　30.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括( )。

　　①继承

　　②捐赠

　　③司法强制执行

　　④经注册登记机构认可的其他情况

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　31.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。

　　①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户

　　③封闭式基金的交易需收取印花税

　　④封闭式基金的单笔最大数量应低于 80 万份

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　32.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知 A 基金的基金资产总值为 450 万，基金负债为 300 万元，基金的全部份额为 300 万份。则 A 基金的基金份额净值为( )。

　　A.1.5 元

　　B.1 元

　　C.0.5 元

　　D.无法计算

　　33.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下一个交易日

　　D.两日

　　34.关于基金费用，说法正确的是( )。

　　①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

　　②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

　　③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

　　④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　35.基金管理费通常与基金规模呈( )，与风险呈( )。

　　A.正比 正比

　　B.正比 反比

　　C.反比 反比

　　D.反比 正比

　　36.关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是( )。

　　①开放式基金的收益分配每年不得少于两次

　　②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式

　　③基金分配后，基金份额净值不得低于面值

　　④开放式基金只能采用现金方式分红

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　37.基金卖出股票按( )的税率征收交易印花税。

　　A.0.1%

　　B.0.2%

　　C.0.3%

　　D.0.5%

　　38.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有( )。

　　①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税

　　②机构投资者买卖基金份额暂免征印花税