2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（二）_第2页

　　17.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

　　①最近五年连续盈利

　　②具有良好的公司治理机制

　　③最近三年没有重大违法、违规行为

　　④核心资本充足率不低于 3%

　　A.①③

　　B.①②

　　C.①④

　　D.②③

　　18.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于( )。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　19.下列关于证券公司次级债说法有误的是( )。

　　A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后

　　B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务

　　C.证券公司次级债券只能以非公开方式发行

　　D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债

　　20.保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在()以上(含次数)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

　　A.3 年

　　B.5 年

　　C.7 年

　　D.10 年

　　21.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。

　　A.期限通常在 6 个月到 3 年

　　B.中央银行票据实质是中央银行债券

　　C.具有短期性的特点

　　D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币

　　22.下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是( )。

　　A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

　　B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

　　C.非分离型附近股权证的公司债务，认股权也能成为独立买卖的对象

　　D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

　　23.可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。

　　①发行要素相似

　　②投资价值与上市公司价值无关

　　③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票

　　④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　24.企业债券的发行主体可以是( )。

　　①上市公司

　　②股份有限公司

　　③有限责任公司

　　④尚未改制为现代公司制度的企业法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　25.()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

　　A.项目收益债券

　　B.小微企业增信集合债券

　　C.专项债券

　　D.中小企业集合债券

　　26.超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在( )天以内的短期融资券。

　　A.90

　　B.180

　　C.270

　　D.260

　　27.企业债券由( )进行审核，而公司债券的核准机构是( )。

　　A.国家发改委 证券业协会

　　B.国家发改委 中国证监会

　　C.中国证监会 国家发改委

　　D.中国证券业协会 国家发改委

　　28.我国企业债券的发行期限一般为( )年，以( )年为主。

　　A.1～3 3

　　B.3～10 5

　　C.3～20 10

　　D.10～20 10

　　29.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在( )。

　　①资金来源广、发行规模大

　　②存在汇率风险

　　③有国家主权保障

　　④以自由兑换货币作为计量货币

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　30.下列关于外国债券的说法，正确的是( )。

　　A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

　　B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

　　C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

　　D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

　　31.下列关于欧洲债券的说法中有误的是( )。

　　A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为“欧洲债券”

　　C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

　　D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的

　　32.传统的证券发行是以( )为基础，而资产证券化是以( )为基础发行证券。

　　A.企业 特定的资产池

　　B.特定的资产池 企业

　　C.公司 特定的资产池

　　D.特定的资产池 公司

　　33.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是( )。

　　A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团

　　B.服务机构通常由第三方担任

　　C.信用增级机构通常由发起人担任

　　D.受托人是资产支持证券的真正发行人

　　34.以下( )不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

　　A.把服务机构存入 SPV 账户中的现金流转付给投资者

　　B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

　　C.对没有立即转付的款项进行再投资

　　D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为