2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（11）_第2页

　　10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的证券市场禁入措施

　　B、3至5年的证券市场禁入措施

　　C、5至10年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　11、首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A、2亿

　　B、3亿

　　C、4亿

　　D、5亿

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　12、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A、2个月

　　B、3个月

　　C、5个月

　　D、7个月

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的.证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　13、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[40%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　14、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[40%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　15、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[75%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　16、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、24个月

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　17、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、24个月

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》;十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　18、收购要约的期限为()。

　　A、30～45日

　　B、30～60日

　　C、30～70日

　　D、60～90日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　20、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

　　A、3年以下

　　B、3年以上

　　C、5年以下

　　D、5年以上

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。