2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（10）_第3页

　　A、1～3

　　B、2～5

　　C、3～5

　　D、1～5

　　正确答案： C

　　【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　19、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行。政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　20、被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

　　A、重大行政

　　B、监管谈话

　　C、刑事处罚

　　D、自律管理

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人:①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　21、参加证券从业资格考试的人员，应当年满()。

　　A、15周岁

　　B、20周岁

　　C、16周岁

　　D、18周岁

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　22、诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　23、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

　　24、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A、10个工作日

　　B、10日

　　C、15个工作日

　　D、15日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　25、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、证监会在各地的派出机构

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　26、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存()。

　　A、8年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、5年

　　正确答案： D

　　【专家解析】《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定:查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　27、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是()。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具备良好的诚信记录及职业操守

　　C、具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　D、最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　正确答案： D

　　【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　28、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以()。